融通行業景氣證券投資基金更新招募說明書(2021年第1號)
2021-04-28 文字大小 【 】 【打印
            

融通行業景氣證券投資基金
更新招募說明書
(2021年第1號)
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:交通銀行股份有限公司
日 期:二○二一年四月
重要提示
融通行業景氣證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下
簡稱“中國證監會”)2004年3月19日證監基金字[2004]32號文件“關于同意融通行業景
氣證券投資基金設立的批復”批準募集設立,基金合同于2004年4月29日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金
合同、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證
本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管
理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投
資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資人自行負擔。
證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來
的個別風險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人
購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的
損失。
本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則
等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系
統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資
產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創板
股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的
風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。具體詳見風險揭示部分。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作
過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。
本招募說明書所載內容截止日為2021年4月9日,有關財務數據截止日為2021年3月
31日,凈值表現截止日為2020年12月31日(本招募說明書中的財務資料未經審計)。
目 錄
一、緒言 ....................................................................... 5
二、釋義 ....................................................................... 6
三、基金管理人 ................................................................ 10
四、基金托管人 ................................................................ 17
五、相關服務機構 .............................................................. 21
六、基金的募集 ................................................................ 56
七、基金合同的生效 ............................................................ 57
八、基金份額的申購、贖回與轉換 ................................................ 58
九、基金的投資 ................................................................ 71
十、基金的業績 ................................................................ 81
十一、基金的財產 .............................................................. 82
十二、基金資產的估值 .......................................................... 83
十三、基金的收益分配 .......................................................... 89
十四、基金的費用與稅收 ........................................................ 90
十五、基金的會計與審計 ........................................................ 92
十六、基金的信息披露 .......................................................... 93
十七、風險揭示 ................................................................ 98
十八、基金的終止與清算 ....................................................... 103
十九、基金合同的內容摘要 ..................................................... 105
二十、基金托管協議的內容摘要 ................................................. 116
二十一、對基金份額持有人的服務 ............................................... 121
二十二、其他應披露事項 ....................................................... 123
二十三、招募說明書存放及查閱方式 ............................................. 126
二十四、備查文件 ............................................................. 127
一、緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦
法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理
規定》”)、《融通行業景氣證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關規
定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱代表如下含義:
本基金 指融通行業景氣證券投資基金(簡稱:融通行業景氣混合)
基金合同或《基金 合同》 指《融通行業景氣證券投資基金基金合同》及對該合同的任何修訂和補充
更新招募說明書 指基金合同生效后對招募說明書的更新
《證券法》 指1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《基金法》 指 2003年 10月 28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《運作辦法》 指2014年3月10日經中國證券監督管理委員會第29次主席辦公會計審議通過,2014年7月7日中國證券監督管理委員會令第104號公布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及頒布機關對其不時做出的修訂
《銷售辦法》 指中國證監會2013 年3 月15 日頒布、2013 年6 月1 日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《流動性風險管理規定》 指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
中國證監會 指中國證券監督管理委員會
基金合同當事人 指受基金合同約束,根據基金合同享受權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人 指融通基金管理有限公司
基金托管人 指交通銀行股份有限公司
直銷機構 指融通基金管理有限公司
代銷機構 指接受融通基金管理有限公司委托代為辦理本基金銷售業務的機構
銷售機構 指直銷機構及代銷機構
個人投資者 指符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人
機構投資者 指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的法人、社會團體或其他組織
合格境外機構投資者 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者
注冊登記業務 指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額登記過戶、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記人 指辦理本基金登記過戶業務的機構。本基金的注冊登記人為融通基金管理有限公司
基金合同生效日 指基金合同達到生效條件后,基金管理人宣布基金合同生效的日期
存續期 指基金合同生效并存續的不定期之期限
工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日 指為投資者辦理基金申購、贖回、轉換等業務的工作日
T日 指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期
T+n日 指自T日起第n個工作日(不包含T日)
申購 指在基金合同生效后,投資者申請購買本基金基金份額的行為
贖回 指基金份額持有人按基金合同規定的條件,向基金管理人提出申請賣出基金份額的行為
基金轉換 基金管理人給基金份額持有人提供的一種服務,即根據基金份額持有人的意愿將其持有的某只基金轉換為同一基金管理人管理的另一只基金的服務
巨額贖回 基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了巨額贖回
元 人民幣元
基金賬戶 指注冊登記人為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記人辦理登記過戶的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入
基金資產總值 指基金購買的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產等的價值總和
基金資產凈值 指基金資產總值減去負債總值后的價值
基金資產估值 指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
基金份額的類別 本基金根據申購費、銷售服務費收取方式等不同,將基金份額分為不同的類別
A類基金份額 指在投資者申購時收取前端申購費、但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
B類基金份額 指在投資者贖回時收取后端申購費、但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
C類基金份額 指不收取前/后端申購費,而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
流動性受限資產 指由于法律法規、監管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
指定報刊 指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊
網站 指基金管理人、基金托管人的互聯網網站
指定媒介 指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
不可抗力 指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金合同由基金發起人、基金托管人、基金管理人簽署之日后發生的,使基金合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、
火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
基金產品資料概要 指《融通行業景氣證券投資基金基金產品資料概要》及其更新
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
設立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
電話:(0755)26947517
聯系人:賴亮亮
注冊資本:12500萬元人民幣
股權結構:新時代證券股份有限公司60%、日興資產管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人員情況
1、現任董事情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行
部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深
圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月起至今,任公司董事長。
獨立董事杜婕女士,經濟學博士,民進會員,注冊會計師,現任吉林大學經濟學院教授。
歷任電力部第一工程局一處主管會計,吉林大學教師、講師、教授。2011年1月至今,任公
司獨立董事。
獨立董事田利輝先生,金融學博士后、執業律師,現任南開大學金融發展研究院教授。
歷任密歇根大學戴維德森研究所博士后研究員、北京大學光華管理學院副教授、南開大學金
融發展研究院教授。2011年1月至今,任公司獨立董事。
獨立董事施天濤先生,法學博士,現任清華大學法學院教授、法學院副院長、博士研究
生導師、中國證券法學研究會副會長。2012年1月至今,任公司獨立董事。
董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科學歷,現任日興資產管理有限公司執行副總
裁。歷任日興證券投資組合經理,日興資產管理有限公司商務拓展部負責人、投資信托銷售
本部負責人、資深常務總監、日本零售事業本部負責人等職務。2020年2月至今,任公司
董事。
董事Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士,現任融通基金管理有限公司常務副總
經理兼融通國際資產管理有限公司總經理。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達
投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2015年6月至今,任公司董事。
董事張帆先生,工商管理碩士,清華大學EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董事
總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司董事。
2、現任監事情況
監事劉宇先生,金融學碩士、計算機科學碩士,現任公司監察稽核部總經理。歷任國信
證券股份有限公司投資銀行部項目助理、安永會計師事務所高級審計員、景順長城基金管理
有限公司法律監察稽核部副總監。2015年8月至今,任公司監事。
3、公司高級管理人員情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行
部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深
圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月至今,任公司董事長。
總經理張帆先生,工商管理碩士,清華大學EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董
事總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司總經理。
常務副總經理Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士。歷任富達投資公司(美國波
士頓)分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2011年3月
至今,任公司常務副總經理。
副總經理鄒曦先生,金融學碩士,現任公司副總經理兼權益投資總監、融通行業景氣證
券投資基金等基金的基金經理。2001年5月加入融通基金管理有限公司,曾任行業研究員、
基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、權益投資總監。2020年6月至今,任公司副
總經理。
督察長涂衛東先生,法學碩士。曾在原國務院法制辦公室財金司、中國證監會法律部
和基金監管部工作,曾是中國證監會公職律師。2011年3月至今,任公司督察長。
4、基金經理
(1)現任基金經理情況
鄒曦先生,中國人民銀行研究生部金融學碩士,20年證券、基金行業從業經歷,具有
基金從業資格。2001年5月加入融通基金管理有限公司,曾任行業研究員、基金經理、研
究部總經理、權益投資部總經理、融通行業景氣證券投資基金基金經理(2007年6月25日
至2012年1月18日)、融通內需驅動混合型證券投資基金基金經理(2009年4月22日至
2011年1月21日)、融通新能源汽車主題精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2018
年6月15日至2019年6月19日),現任公司副總經理兼權益投資總監、融通行業景氣證
券投資基金基金經理(2012年7月3日起至今)、融通領先成長混合型證券投資基金(LOF)
基金經理(2017年2月18日起至今)、融通通乾研究精選靈活配置混合型證券投資基金基
金經理(2020年1月2日起至今)、融通產業趨勢股票型證券投資基金基金經理(2020年
5月9日起至今)、融通產業趨勢精選2年封閉運作混合型證券投資基金基金經理(2021年
3月16日起至今)。
(2)歷任基金經理情況
自2004年4月29日起至2005年10月12日,由黃盛先生擔任本基金的基金經理。
自2005年10月13日起至2007年6月24日,由馮宇輝先生擔任本基金的基金經理。
自2007年6月25日起至2008年3月30日,由馮宇輝先生和鄒曦先生共同擔任本基
金的基金經理。
自2008年3月31日起至2012年1月11日,由鄒曦先生擔任本基金的基金經理。
自2012年1月12日起至2012年1月18日,由鄒曦先生和嚴菲女士共同擔任本基金
的基金經理。
自2012年1月19日起至2012年7月2日,由嚴菲女士擔任本基金的基金經理。
自2012年7月3日起至2015年6月19日,由鄒曦先生和嚴菲女士共同擔任本基金的
基金經理。
自2015年6月20日起至今,由鄒曦先生擔任本基金的基金經理。
5、投資決策委員會成員
公司權益公募基金投資決策委員會成員:公司副總經理兼權益投資總監、基金經理鄒
曦先生,權益投資部總經理、基金經理蔣秀蕾先生,研究部總經理、基金經理彭煒先生,
組合投資部總監、基金經理余志勇先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
(三)基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾將根據基金合同的規定,嚴格按照基金合同列明的投資目標、策略
及限制全權處理本基金的投資;
2、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及其各項配套法規,建立健全內部
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的材料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本公司制度進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易;
(9)協助、接受委托或以其他形式為其他組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
(11)故意損害基金投資人及其他同業機構、人員的合法權益;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德、損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益;
(2)不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人或任何其他第三人謀取不當利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;
(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(五)基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保基
金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有人的
利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。
內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作
程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等組
成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制度
的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度
和緊急應變制度等。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、
操作守則等的具體說明。
2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并
涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。
有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效
執行。
獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,基金財產、公司自
有資產、其他資產的運作應當分離。
相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可行
的措施來實行。
成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學化
的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金會計核算業
務指引》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制定了基金會計制度、公司財務會計制度、
會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。
內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基
金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記
保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。
(2)風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目標和原
則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險
控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。
風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制
度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序
性風險管理制度。
(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責組織指導公司監察稽核工作,督察長由董事會聘任,報中國證監
會核準。
除應當回避的情況外,督察長可以列席公司任何會議,調閱公司相關檔案,就內部控制
制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應當定期和不定期向董事
會報告公司內部控制執行情況,董事會應當對督察長的報告進行審議。
公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽核人員,
明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。
監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,檢
查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的有關情況;檢查公司各業務部門和人
員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。
4、基金管理人關于內部控制制度的聲明
(1)本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
(一)基金托管人概況
公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號
郵政編碼:200336
注冊時間:1987年3月30日
注冊資本:742.63億元
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人:陸志俊
電 話:95559
交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,
總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易
所掛牌上市。交通銀行連續12年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強,營業收入排名第162位;
列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第11位。
截至2020年12月31日,交通銀行資產總額為人民幣10.70萬億元。2020年1-12月,交通
銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣782.74億元。
交通銀行總行設資產托管部(下文簡稱“托管部”)。現有員工具有多年基金、證券和
銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業
技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是
一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
(二)主要人員情況
任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。
任先生2020年1月起任本行董事長(其中:2019年12月至2020年7月代為履行行長
職責)、執行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事長(其中:2019年4月至2020
年1月代為履行董事長職責)、執行董事,2018年8月至2019年12月任本行行長; 2016
年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長,其中:2015年10月至2018年6月
兼任中銀香港(控股)有限公司非執行董事,2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海
人民幣交易業務總部總裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長,2003年8月至
2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經
理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行
岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行,中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸
風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。
劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。
劉先生2020年7月起擔任本行行長;2016 年11 月至2020 年5 月任中國投資有限責
任公司副總經理;2014 年12 月至2016 年11 月任中國光大集團股份公司副總經理;2014
年6 月至2014 年12 月任中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理(2014 年6 月至
2016 年11 月期間先后兼任光大永明人壽保險有限公司董事長、中國光大集團有限公司副
董事長、中國光大控股有限公司執行董事兼副主席、中國光大國際有限公司執行董事兼副
主席、中國光大實業(集團)有限責任公司董事長);2009 年9 月至2014 年6 月歷任中
國光大銀行行長助理、副行長(期間先后兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀行金
融市場中心總經理);1993 年7 月至2009 年9 月先后在中國光大銀行國際業務部、香港
代表處、資金部、投行業務部工作。劉先生2003 年于香港理工大學獲工商管理博士學位。
袁慶偉女士,資產托管部總經理,高級經濟師。
袁女士2015年8月起任本行資產托管部總經理;2007年12月至2015年8月,歷任本
行資產托管部總經理助理、副總經理;1999年12月至2007年12月,歷任本行烏魯木齊分
行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長,會計結算部高級經理。袁女士1992年畢
業于中國石油大學計算機科學系,獲得學士學位,2005年于新疆財經學院獲碩士學位。
(三)基金托管業務經營情況
截至2020年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金512只。此外,交通銀行還托
管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀行理財產品、信托
計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、職
業年金基金、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券
投資資產、QDIE資金、QDLP資金和QFLP資金等產品。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管理,托
管中心業務制度健全并確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識別、評估、控制及緩
釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運行,保護基金持有人的合法權益。
(二)內部控制原則
1、合法性原則:托管中心制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
并貫穿于托管業務經營管理活動始終。
2、全面性原則:托管中心建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機
制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營
環節,建立全面的風險管理監督機制。
3、獨立性原則:托管中心獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與交通銀行的
自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理。
4、制衡性原則:托管中心貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設置上確保
各二級部和各崗位權責分明、相互制約,并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲
點。
5、有效性原則:托管中心在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模式的基礎
上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的內控程序,保障各項內控管理目標被有效執行。
6、效益性原則:托管中心內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險
控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。
(三)內部控制制度及措施
根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托管業務
指引》等法律法規,托管中心制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規章制度,
確保基金托管業務運行的規范、安全、高效,包括《交通銀行資產托管業務管理辦法》、《交
通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務系統建設管理辦法》、《交
通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管理規定》、《交通
銀行資產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務檔案管理暫行辦法》等,
并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理
規范,業務管理制度健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關信息
披露由專人負責。
托管中心通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實現全流
程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行國際標準的
內部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產
的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和
支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性
進行監督和核查。
交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及時通知基金管理人予
以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行
復查,督促基金管理人改正。基金管理人對交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的,交
通銀行有權報告中國證監會。
交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正。
四、其他事項
最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為,未
受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業
務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。
五、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構
(1)融通基金管理有限公司
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15 層
郵政編碼:518053
聯系人:陳思辰
電話:(0755)26948034
客戶服務中心電話:400-883-8088(免長途通話費用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區太平橋大街84號豐匯時代大廈東翼5層502-507房間
郵政編碼:100032
聯系人:柴玏
電話:(010)66190982
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市世紀大道8號國金中心匯豐銀行大樓6樓601-602
郵政編碼:200120
聯系人:劉佳佳
聯系電話:(021)38424889
(4)融通基金管理有限公司網上直銷
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼:518053
聯系人:韋榮濤
聯系電話:(0755)26947504
2、其他銷售機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55 號
法定代表人:陳四清
電話:(010)66107909
聯系人:郭明
客戶服務電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn
(2)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:谷澍
客戶服務電話:95599
公司網址:www.abchina.com
(3)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:劉連舸
客戶服務電話:95566
公司網址:www.boc.cn
(4)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區金融大街25號
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95533
公司網址:www.ccb.com
(5)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:任德奇
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
聯系人:陳旭
客戶服務電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com
(6)招商銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:繆建民
電話:0755-83198888
聯系人:季平偉
客戶服務電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com
(7)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
電話:(010)65557062
傳真:(010)65550827
客戶服務電話:95558
公司網址:www.citicbank.com
(8)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人:李曉鵬
客戶服務電話:95595
公司網址:www.cebbank.com
(9)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號民生銀行大廈
法定代表人:高迎欣
客戶服務電話:95568
公司網址:www.cmbc.com.cn
(10)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:張金良
客戶服務電話:95580
公司網址:www.psbc.com
(11)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街甲17號
法定代表人:張東寧
客戶服務電話:95526
公司網址:www.bankofbeijing.com.cn
(12)華夏銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人:李民吉
客戶服務電話:95577
公司網址:www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn
(13)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:金煜
電話:(021)63371293
聯系人:湯征程
客戶服務電話:95594
公司網址:www.bosc.cn
(14)平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人:謝永林
電話:(0755)25879453
傳真:(0755)25859591
客戶服務電話:95511-3
公司網址:bank.pingan.com
(15)寧波銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人:陸華裕
聯系人:黃海平
客戶服務電話:95574
公司網址:www.nbcb.com.cn
(16)渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市海河東路218號
辦公地址:天津市海河東路218號
法定代表人:李伏安
電話:022-58316666
聯系人:王宏
客戶服務電話:95541
公司網址:http://www.cbhb.com.cn
(17)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇蘇州工業園區鐘園路728號
辦公地址:江蘇蘇州工業園區鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳
電話:0512-69868373
聯系人:吳駿
客戶服務電話:96067
公司網址:http://www.suzhoubank.com
(18)恒豐銀行股份有限公司
注冊地址:山東省煙臺市芝罘區南大街248號
辦公地址:上海市黃浦區開平路88號瀛通綠地大廈
法定代表人:陳穎
電話:021-63890179
傳真:021-63890209
聯系人:李勝賢
客戶服務電話:95395
公司網址:www.hfbank.com.cn
(19)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法定代表人:林義相
電話: 010-66045182
傳真:010-66045518
聯系人: 譚磊
客戶服務電話:010-66045678
公司網址:www.txsec.com
(20)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層
法定代表人:洪弘
電話:010-83363099
傳真:010-83363072
聯系人:文雯
客戶服務電話: 400-166-1188
公司網址:8.jrj.com.cn
(21)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人: 王莉
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
聯系人:陳慧慧
客戶服務電話:4009200022
公司網址: http://licaike.hexun.com/
(22)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
聯系人:梁云波
客戶服務電話:400-6533-789
公司網址:www.xds.com.cn
(23)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人:吳言林
電話:025-66046166-810
傳真:025-56878016
聯系人:林伊靈
客戶服務電話:025-66046166
公司網址:www.huilinbd.com
(24)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人:冷飛
電話:021-50810687
傳真:021-58300279
聯系人:孫琦
客戶服務電話:021-50810673
公司網址:www.wacaijijin.com
(25)大河財富基金銷售有限公司
注冊地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號
辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號
法定代表人:王荻
電話:0851-88405606
傳真:0851-88405599
聯系人:方凱鑫
客戶服務電話:0851-88235678
公司網址:www.urainf.com
(26)騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 (入駐深圳市前海
商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人:劉明軍
電話:18621730132
聯系人:趙晨
客戶服務電話:95017-1-8
公司網址:https://www.tenganxinxi.com/
(27)民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人:賁惠琴
電話:15626219801
傳真:021-50206001
聯系人: 林志楓
客戶服務電話: 021-50206003
公司網址:www.msftec.com
(28)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人:葛新
電話:010—59403028
傳真:010—59403027
聯系人:孫博超
客戶服務電話:95055-4
公司網址:www.baiyingfund.com
(29)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人:汪靜波
電話:400-821-5399
傳真:021-80358749
聯系人:郭哲晗
客戶服務電話:4008-215-399
公司網址:www.noah-fund.com
(30)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人: 龔江江
客戶服務電話:4006-788-887
公司網址:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
(31)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈)
法定代表人:其實
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
聯系人:屠彥洋
客戶服務電話:95021 / 4001818188
公司網址:1234567.com.cn
(32)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-36696312
傳真:021-68596919
聯系人:高源
客戶服務電話:400-700-9665
公司網址:www.ehowbuy.com
(33)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969 3幢5層599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:400-0766-123
公司網址:www.fund123.cn
(34)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人:張躍偉
電話: 021-2069-1831
傳真:021-2069-1861
聯系人:王敏
客戶服務電話: 4008202899
公司網址: www.erichfund.com
(35)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路1號903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:董一鋒
客戶服務電話:4008-773-772
公司網址:www.5ifund.com
(36)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振杰
電話:010-59601366-7024
傳真:010-62020355
聯系人:李靜如
客戶服務電話:4008188000
公司網址:http://www.myfund.com/
(37)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路1098弄浦江國際金融廣場53樓
法定代表人:李興春
電話:021-50585353
傳真: 021-61101630
聯系人: 陳孜明
客戶服務電話:95733
公司網址:www.leadfund.com.cn
(38)中期資產管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址:北京市朝陽區麥子店西街3號新恒基大廈15層
法定代表人:姜新
電話:010-65807865
傳真:010-65807864
聯系人:郭愛麗
客戶服務電話:010-59539901
公司網址:cifcofund.com
(39)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人: 趙學軍
電話:010-65215588
傳真:010-85097308
聯系人:李雯
客戶服務電話: 400-021-8850
公司網址:www.harvestwm.cn
(40)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號
法定代表人:于海鋒
聯系人:隋亞方
客戶服務電話:400-080-3388
公司網址:https://www.puyifund.com/
(41)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699
傳真:025-66996699
聯系人:馮鵬鵬
客戶服務電話:95177
公司網址: www.snjijin.com
(42)深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)單元
辦公地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)單元
法定代表人:曾革
客戶服務電話:4006-877-899
(43)通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人:沈丹義
電話:021-60818249/13564799493
聯系人:楊徐霆
客戶服務電話:400-101-9301
公司網址:www.tonghuafund.com
(44)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層 19C13
法定代表人:王偉剛
電話:400-619-9059
傳真:010-62680827
聯系人:王驍驍
客戶服務電話:400-619-9059
公司網址:www.hcjijin.com
(45)北京晟世天下基金銷售有限公司
注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
法定代表人:蔣煜
聯系人:許爽
客戶服務電話:4008188866
公司網址:www.shengshiview.com.cn
(46)一路財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:董宣
客戶服務電話:400-001-1566
公司網址:www.yilucaifu.com
(47)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓11層B-1108
辦公地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓11層B-1108
法定代表人:王利剛
電話: 010-59422766
傳真:010-62565181
聯系人:姚付景
客戶服務電話:400-8936885
公司網址:www.qianjing.com
(48)北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法定代表人:王軍輝
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
聯系人:吳鵬
客戶服務電話:4006-802-123
公司網址:www.zhixin-inv.com
(49)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
法定代表人:丁東華
電話:010-59287105
傳真:010-59287825
聯系人:許艷
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com
(50)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址:中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:申健
傳真:021-20219923
聯系人:張蜓
客戶服務電話:021-20292031
公司網址:www.wg.com.cn
(51)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人:黃祎
電話:021-5071 2782
傳真:021-5071 0161
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:400-799-1888
公司網址:www.520fund.com.cn
(52)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:尹彬彬
電話:蘭敏
傳真:021-52975270
聯系人:021-52822063
客戶服務電話:400-118-1188
公司網址:www.66liantai.com
(53)深圳市金海九州基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市南山區航天科技廣場A座32樓
法定代表人:彭維熙
電話:0755-81994266
傳真:0755-84333886
聯系人:彭維熙
客戶服務電話:4000993333
公司網址:http://www.jhjzfund.com/
(54)上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號C5幢1樓
法定代表人:金佶
電話:021-34013996-3011
聯系人: 甄寶林
客戶服務電話:021-34013999
公司網址: www.hotjijin.com
(55)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室
辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人:王翔
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
聯系人:吳鴻飛
客戶服務電話: 400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn
(56)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
傳真:021-33768132-802
聯系人:戴珉微
客戶服務電話:400-6767-523
公司網址:www.zhongzhengfund.com
(57)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工體北路甲2號群房2層22單元
辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲2號群房2層22單元
法定代表人:鄭毓棟
電話:400-618-0707
傳真:010-65951887
聯系人:牛亞楠
客戶服務電話:400-618-0707
公司網址:www.hongdianfund.com
(58)深圳富濟基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人:祝中村
電話:0755-83999907
傳真:0755-83999926
聯系人:曾瑤敏
客戶服務電話:0755-83999907
公司網址:www.fujifund.cn
(59)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人:王之光
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
聯系人:寧博宇
客戶服務電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(60)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203
法定代表人:肖雯
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
聯系人:邱湘湘
客戶服務電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(61)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址: 河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址: 河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人:王旋
電話:0371-85518396
傳真: 0371-85518397
聯系人:董亞芳
客戶服務電話:400-0555-671
公司網址:www.hgccpb.com
(62)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
聯系人:葉健
客戶服務電話:400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
(63)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
電話: 010-59336544
傳真:010-59336586
聯系人:沈晨
客戶服務電話:4008-909-998
公司網址:www.jnlc.com
(64)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17

法定代表人:王蘇寧
傳真:010-89189566
聯系人:邢錦超
客戶服務電話:95118
公司網址:kenterui.jd.com
(65)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
法定代表人:樊懷東
電話:0411-39027810
傳真:0411-39027835
聯系人:于秀
客戶服務電話:4000899100
公司網址:www.yibaijin.com
(66)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人:鐘斐斐
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
聯系人:侯芳芳
客戶服務電話:400-159-9288
公司網址:https://danjuanapp.com/
(67)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市福田區福華路355號崗廈皇庭中心8樓E
法定代表人:高鋒
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
聯系人:廖苑蘭
客戶服務電話:4008048688
公司網址:www.keynesasset.com
(68)萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人:李修辭
電話:010-59013842
傳真:010-59013707
聯系人:王芳芳
客戶服務電話:010-59013842
公司網址:http://www.wanjiawealth.com/
(69)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
電話:010-88066632
傳真: 010-63136184
聯系人:張靜怡
客戶服務電話: 400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com
(70)中國國際期貨有限公司
注冊地址:北京市朝陽區光華路14號中期大廈A座6層
辦公地址: 北京市朝陽區光華路14號中期大廈A座6層
法定代表人:王兵
電話:(010)65807800
傳真:(010)65807800
聯系人:霍麗文
客戶服務電話: 95162
公司網址:www.cifco.net
(71)中信期貨有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305、14層
法定代表人:張皓
電話:(0755)82791065
聯系人:劉宏瑩
客戶服務電話:4009908826
公司網址:www.citicsf.com
(72)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人:賀青
電話:(021)62580818
聯系人:鐘偉鎮
客戶服務電話:4008888666
公司網址:www.gtja.com
(73)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人:王常青
電話:(010)85130236
聯系人:劉暢
客戶服務電話:4008888108
公司網址:www.csc108.com
(74)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:(0755)82130833
聯系人:李穎
客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(75)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
電話:(0755)82943511
聯系人:黃蟬君
客戶服務電話:95565
公司網址:www.cmschina.com.cn
(76)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
法定代表人:孫樹明
電話:(020)87555888
聯系人:黃嵐
客戶服務電話:95575
公司網址:www.gf.com.cn
(77)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
電話:(010)60834768
聯系人:杜杰
客戶服務電話:4008895548
公司網址:www.cs.ecitic.com
(78)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
電話:(010)66568292
聯系人:辛國政
客戶服務電話:95551
公司網址:www.chinastock.com.cn
(79)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周杰
電話:(021)23219275
聯系人:鮑清
客戶服務電話:4008888001
公司網址:www.htsec.com
(80)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:楊玉成
電話:(021)33389888
聯系人:胡馨文
客戶服務電話:4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(81)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路268號
法定代表人:楊華輝
電話:(021)38565547
聯系人:喬琳雪
客戶服務電話:95562
公司網址:www.xyzq.com.cn
(82)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號
法定代表人:李新華
電話:(021)68751860
聯系人:奚博宇
客戶服務電話:95579
公司網址:www.95579.com
(83)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:黃炎勛
電話:(0755)82558266
聯系人:彭潔聯
客戶服務電話:95517
公司網址:www.essence.com.cn
(84)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:廖慶軒
電話:(023)63786141
聯系人:周青
客戶服務電話:95355
公司網址:www.swsc.com.cn
(85)萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人:羅欽城
電話:(020)-83988334
聯系人:丁思
客戶服務電話:95322
公司網址:www.wlzq.cn
(86)民生證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座2101、2104A室
法定代表人:馮鶴年
客戶服務電話:95376
公司網址:www.mszq.com
(87)國元證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市梅山路18號
法定代表人:俞仕新
客戶服務電話:95578
公司網址:www.gyzq.com
(88)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:安志勇
電話:(022)28451709
聯系人:王星
客戶服務電話:4006515988
公司網址:www.ewww.com.cn
(89)華泰證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路228號
法定代表人:張偉
聯系人:龐曉蕓
客戶服務電話:95597
公司網址:www.htsc.com.cn
(90)山西證券股份有限公司
注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯系人:王雅楠
客戶服務電話:95573
公司網址:www.i618.com.cn
(91)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人:姜曉琳
電話:(0532)85023924
聯系人:孫秋月
客戶服務電話:95548
公司網址:http://sd.citics.com
(92)東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人:范力
電話:(0512)62938690
聯系人:馬場含之
客戶服務電話:95330
公司網址:www.dwzq.com.cn
(93)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:祝瑞敏
電話:(010)63080994
聯系人:王薇安
客戶服務電話:95321
公司網址:www.cindasc.com
(94)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
法定代表人:潘鑫軍
客戶服務電話:95503
公司網址:www.dfzq.com.cn
(95)方正證券股份有限公司
注冊地址:長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
法定代表人:施華
聯系人:丁浩南
客戶服務電話:95571
公司網址:www.foundersc.com
(96)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人:曹宏
電話:(0755)83516289
聯系人:王濤
客戶服務電話:95514、4006666888
公司網址:www.cgws.com
(97)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:劉秋明
聯系人:姚巍
客戶服務電話:95525
公司網址:www.eben.com.cn
(98)中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
法定代表人:胡伏云
電話:(020)88836999
聯系人:宋麗雪
客戶服務電話:95548
公司網址:www.gzs.com.cn
(99)東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
電話:(0431)85096517
聯系人:付雅靜
客戶服務電話:95360
公司網址:www.nesc.cn
(100)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊杰
客戶服務電話:4008918918
公司網址:www.shzq.com
(101)新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:林雯
電話:(010)83561146
聯系人:田芳芳
客戶服務電話:4006989898
公司網址:www.xsdzq.cn
(102)國聯證券股份有限公司
注冊地址:無錫市金融一街8號
法定代表人:姚志勇
客戶服務電話:95570
公司網址:www.glsc.com.cn
(103)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人:何之江
聯系人:王超
客戶服務電話:95511轉8
公司網址:www.stock.pingan.com
(104)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人:章宏韜
電話:(0551)65161821
聯系人:孫懿
客戶服務電話:4008096518
公司網址:www.hazq.com
(105)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:翁振杰
電話:(010)84183122
聯系人:劉河斌
客戶服務電話:4008188118
公司網址:www.guodu.com
(106)東海證券股份有限公司
注冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:錢俊文
電話:(021)20333910
聯系人:王一彥
客戶服務電話:95531
公司網址:www.longone.com.cn
(107)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
法定代表人:龐介民
電話:(0471)4972675
聯系人:熊麗
客戶服務電話:956088
公司網址:www.cnht.com.cn
(108)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號
法定代表人:周軍
電話:(0791)86283080
聯系人:占文馳
客戶服務電話:4008222111
公司網址:www.gszq.com
(109)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人:李琦
電話:(021)33389888
聯系人:胡馨文
客戶服務電話:4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(110)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
電話:(021)20315290
聯系人:朱琴
客戶服務電話:95538
公司網址:www.zts.com.cn
(111)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人:劉學民
電話:(0755)25831754
聯系人:常科豐
客戶服務電話:95358
公司網址:www.95358.com
(112)金元證券股份有限公司
注冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓
法定代表人:王作義
客戶服務電話:95372
公司網址:www.jyzq.cn
(113)西部證券股份有限公司
注冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人:徐朝暉
電話:(029)87211668
聯系人:張吉安
客戶服務電話:95582
公司網址:www.west95582.com
(114)華福證券有限責任公司
注冊地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法定代表人:黃金琳
電話:(021)20655183
聯系人:王虹
客戶服務電話:95547
公司網址:www.hfzq.com.cn
(115)華龍證券股份有限公司
注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人:陳牧原
客戶服務電話:95368
公司網址:www.hlzq.com
(116)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:沈如軍
電話:(010)85679888
聯系人:秦朗
客戶服務電話:4009101166
公司網址:www.cicc.com
(117)中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層
法定代表人:高濤
客戶服務電話:95532
公司網址:www.ciccwm.com
(118)東方財富證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人:鄭立坤
電話:0891-6811841
聯系人:付佳
客戶服務電話:95357
公司網址:http://www.18.cn
(119)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人:冉云
電話:(028)86690057
聯系人:杜晶
客戶服務電話:95310
公司網址:www.gjzq.com.cn
(120)太平洋證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
法定代表人:李長偉
電話:(010)88321613
聯系人:王婧
客戶服務電話:95397
公司網址:www.tpyzq.com
(121)聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓
法定代表人:呂春衛
電話:(0755)36991933
聯系人:龔愫雪
客戶服務電話:4006206868
公司網址:www.lczq.com
(122)華瑞保險銷售有限公司
注冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層
辦公地址:上海市浦東新區向城路288號國華人壽金融大廈8層806
法定代表人:路昊
電話:021-68595698
傳真:021-68595766
聯系人:茆勇強
客戶服務電話:952303
公司網址:www.huaruisales.com
(123)玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人: 馬永諳
電話:021-50701053
傳真:021-50701053
聯系人: 盧亞博
客戶服務電話:400 080 8208
公司網址:www.100bbx.com
(124)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址: 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人:李科
電話: 010-59053660
傳真: 010-59053700
聯系人:王超
客戶服務電話:95510
公司網址:www.fund.sinosig.com
(125)方德保險代理有限公司
注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號樓7層711
法定代表人:林柏均
電話:010-68091380
傳真:010-68091380
聯系人:胡明哲
客戶服務電話:010-64068617
公司網址:www.fundsure.cn
(126)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街16號
法定代表人:王濱
客戶服務電話:95519
公司網址:www.e-chinalife.com
(127)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司(僅銷售C類)
注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
法定代表人:張冠宇
電話:010-85932884
聯系人:孫書慧
客戶服務電話:400-819-9868
公司網址:http://www.tdyhfund.com/
(二)注冊登記人
名稱: 融通基金管理有限公司
注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
法定代表人:高峰
電話:(0755)26948075
傳真:(0755)26935011
聯系人:杜嘉
(三)律師事務所和經辦律師
名稱:廣東嘉得信律師事務所
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場A座201
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場A座201
法定代表人:閔齊雙
聯系人: 尹小勝
經辦律師: 閔齊雙 劉少華 尹小勝 崔衛群
電話:075533382888(總機) 075533033020(直線) 15302728596
傳真:075533033086
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:陳邐迤
經辦注冊會計師:薛競、陳邐迤
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦
法》、基金合同及其他法律法規的有關規定,經中國證監會證監許可[2004]32號文準予注冊。
本基金募集期間按基金份額面值發售,每份基金份額面值為人民幣1.00元。
本基金募集期為2004年3月24日至2004年4 月26日。
本基金設立募集期共募集2,547,018,654.32份基金單位,有效認購戶數為18,420戶。
七、基金合同的生效
(一)、基金合同的生效
基金合同已于2004年4月29日生效。
(二)、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
本基金成立后的存續期內,有效基金份額持有人數量連續20個工作日達不到100人,
或連續20個工作日基金資產凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人應當及時向中國證監
會報告,說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期內,基金份額持有人數量連續60
個工作日達不到100人,或連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元人民幣,基金管理
人有權宣布本基金終止,并報中國證監會備案。
八、基金份額的申購、贖回與轉換
(一)基金投資者范圍
中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規及有關規定禁止購買證券
投資基金者除外)和合格境外機構投資者。
(二)申購、贖回與轉換的辦理場所
1、本基金的的直銷機構及基金管理人網站(www.rtfund.com);
2、受基金管理人委托的具有銷售開放式基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點(具
體名單詳見本招募說明書第五部分)。
基金管理人可以依據實際情況增加或在不對投資者的實質利益造成影響的條件下減少
銷售代理人或銷售代理人的代銷網點,并在基金管理人網站公示。
(三)申購、贖回與轉換的開放日及辦理時間
本基金已于2004年5月31日起開放日常申購業務;2004年7月28日起開放贖回業
務。本基金已于2005年4月1日及后續公告的相關日期起,開放通過直銷機構及部分代理
銷售機構辦理本基金與本基金管理人管理的其它基金之間的轉換業務。具體詳情請查看公司
網站或相關公告。
申購、贖回與轉換的開放日為證券交易所交易日。代理銷售網點在開放日的具體業務辦
理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前,上海證券交易所、深
圳證券交易所的交易時間為交易日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。直銷機構在開
放日的具體業務辦理時間為上午9:30-下午3:00;
若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、
贖回和轉換時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響并應報中國證監會備
案,并在實施日3個工作日前在指定媒介上刊登公告;
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的,其基金份額
申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
(四)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的各類基金份額凈值為基準進行計
算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷;
4、 基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響投資者實質利益的前提下調整上
述原則。基金管理人必須在新規則開始實施3個工作日前在指定媒介上刊登公告。
(五)轉換的原則
1、基金轉換的計算采用“未知價”原則,即基金轉換價格以受理申請當日收市后計算
的轉出及轉入基金的基金份額凈值為基準進行計算;
2、采用份額轉換的方式,即基金轉換以份額申請;
3、基金轉換無基金份額持有時間限制;
4、基金轉換收取適當的基金轉換費和補差費;
5、基金轉換轉出的基金在申請日有權益,確認日開始無權益;基金轉換轉入的基金在
申請日無權益,確認日開始記權益;
6、于2010年3月15日之前已轉入的基金份額持有時間按其初始持有時間連續計算。
根據中國證監會頒布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》的要求,于2010年3月
15日起轉入的基金份額的持有時間自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算;
7、在發生基金轉換時,轉出基金必須為允許贖回狀態,轉入基金必須為允許申購狀態;
8、在發生限制申購或巨額贖回的情況下,所涉及到的基金轉換按比例確認。如果發生
連續巨額贖回,基金轉換不順延;
9、由于前端費用和后端費用的費率結構差異較大,因此,基金轉換只允許在繳納前端
認購(申購)費用的基金份額之間或者繳納后端認購(申購)費用的基金份額之間進行。不
能將繳納前端認購(申購)費用的基金份額轉換為繳納后端認購(申購)費用的基金份額,
或將繳納后端認購(申購)費用的基金份額轉換為繳納前端認購(申購)費用的基金份額;
本基金的不同份額類別之間不能互相轉換。
10、轉換業務遵循"先進先出"的業務規則,即份額注冊日期在前的優先轉出,份額注冊
日期在后的后轉換出;
11、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。基金管理人最
遲須于新規則開始實施日前3個工作日在指定媒介上公告。
(六)申購、贖回與轉換的數額限制
1、投資者在代銷網點和網上直銷的每次最低申購金額為1元人民幣(含申購費,定期
定額申購每次最低金額為1元人民幣);在直銷機構的直銷柜臺單筆最低申購金額為10萬
元人民幣(含申購費);
2、本基金每筆最低贖回份額、最低轉換份額為1份,投資者可將其持有的全部或部分
基金份額贖回或轉換。投資者基金賬戶的最低持有份額為1份,在投資者的基金份額余額低
于規定的最低持有份額時,基金管理人有權將其基金份額一次性全部贖回;
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益;
4、基金管理人可根據市場情況,調整申購最低金額或贖回、轉換最低份額以及最低持
有份額的限制,最遲在開始實施前3個工作日在指定媒介上刊登公告。
(七)申購、贖回與轉換的程序
1、申購、贖回與轉換申請的提出
基金投資者須按基金銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出申購、贖回或
轉換的申請。
投資人申購基金,須按銷售機構規定的方式備足申購資金。
投資人提交贖回和轉換申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購、贖回與轉換申請的確認
申請當日(T日)在規定時間內受理的申請,正常情況下投資者可在T+2日通過本公
司客戶服務電話或其辦理業務的銷售網點查詢確認情況,打印確認單。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額繳款方式,申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成交后,基金管理人將按有關規定將贖回款項在T+5日內劃往贖回人
銀行賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法按基金合同及招募說明書有關規定處理。
(八)申購費、贖回費與轉換費
本基金A/B類基金份額的申購費用由其基金申購人承擔,不列入基金資產。主要用于基
金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。A類基金份額的申購費用在投資者申購A類基
金份額時收取,稱為前端申購費用;B類基金份額的申購費用在投資者贖回B類基金份額時
收取,稱為后端申購費用。本基金C 類基金份額不收取申購費用。投資者可將其持有的全
部或部分基金份額贖回。基金的贖回費用在投資人贖回基金份額時收取。贖回費用由贖回人
承擔,贖回費在扣除歸入基金資產部分后,其余用于支付注冊登記費和相關的手續費。
1、申購費
(1)A類基金份額申購費(前端申購費率):
申購金額(M) A類基金份額申購費率
(前端申購費率)
M<100萬 1.50%
100萬≤M<500萬 0.90%
500萬≤M<1000萬 0.30%
M≥1000萬 單筆1000元
(2)B類基金份額申購費(后端申購費率):
持有期限(T) B類基金份額申購費率(后端申購費率)
T<1年 1.90%
1年≤T<2年 1.42%
2年≤T<3年 0.95%
3年≤T<4年 0.47%
T≥4年 0
注:上表中,1年以365天計算。
基金份額每多持有一年,其后端申購費率按25%遞減,最低為零,精確到小數點后四位,
小數點后第五位舍去。
(3)本基金C類基金份額不收取申購費。
(4)基金管理人可以對養老金客戶開展申購費率優惠活動,屆時將提前公告。
2、贖回費
(1)本基金A/B類基金份額的贖回費率隨著持有份額的時間遞減,贖回A/B類基金份
額的具體費率如下:
持有期限(T) A/B類基金份額的贖回費率
T<7日 1.5%
7日≤T<1年 0.3%
1年≤T<3年 0.15%
T≥3年 0
注:上表中,1年以365天計算。
對持續持有期少于7日的基金份額持有人,收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持
有期不少于7日基金份額持有人,贖回費用在扣除銷售代理費用和注冊登記費等相關手續
費用后,余額不低于贖回費的25%歸基金財產。
(2)本基金C類基金份額的贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費
率如下:
持有期限(T) C類基金份額的贖回費率
T<7日 1.50%
7日≤T<30日 0.50%
T≥30日 0
本基金C類基金份額的贖回費用全額計入基金財產。
(3)基金管理人可以對養老金客戶開展贖回費率優惠活動,屆時將提前公告。
3、轉換費用
(1)基金轉換費用包括轉換費和補差費。
(2)轉換費率:按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。
(3)補差費率:對于繳納前端認購(申購)費用的基金份額,轉出基金的申購費率(或
認購費率)高于轉入基金的申購費率(或認購費率)時,補差費為0;轉出基金的申購費率
(或認購費率)低于轉入基金的申購費率(或認購費率)時,按申購費率(或認購費率)的
差額收取補差費。對于繳納后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換時,不收取補差
費;對于繳納后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換至貨幣型基金時,補差費按照
轉出基金正常贖回時的后端費用收取。
(4)基金補差費的收取以該基金份額曾經有過的最高申(認)購費率為基礎計算,累
計不超過最高認購(申購)費率與最低認購(申購)費率的差額。
本基金的前端申購費率調整自2012年11月30日起生效。自2012年11月30日起,本
基金注冊登記機構將按新的申購費率計算投資者的前端申購費用,同時,本基金注冊登記機
構也將按照新的申購費率計算本基金前端收費模式的基金轉換業務的補差費用。
(5)基金轉換費用由轉換申請人承擔,其中本基金A/B類基金份額的轉換費的25%歸
轉出基金的基金財產(但對持續持有期少于7日的客戶收取的贖回費全額計入基金財產),
本基金C類基金份額的轉換費全部歸轉出基金的基金財產,轉換費的其余費用和補差費作
為市場推廣、注冊登記費和其他手續費。
(6)基金管理人可以對養老金客戶開展轉換費率優惠活動,屆時將提前公告。
4、基金的申購費率、贖回費率、轉換費率和收費方式由基金管理人確定并在基金合同
和招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,基金
管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在指定媒介公告。
(九)申購份額、贖回金額與轉入份數的計算方式
1、申購份額的計算
1)A類基金份額(前端收費模式)
如果投資者選擇申購A類基金份額,即繳納前端申購費用,則申購份額的計算方法如
下:
凈申購金額=申購金額/(1+前端申購費率)
前端申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購日A類基金份額凈值
例:假設投資者申購5,000元A類基金份額,即選擇繳納前端申購費,申購日A類基金
份額凈值為1.200元,申購費率為1.5%,則申購情況如下:
凈申購金額=5,000/(1+1.5%)=4,926.11元;
前端申購費用=5,000-4,926.11=73.89元;
申購份額=4,926.11/1.200=4,105.09份
注:由于不同的申購金額所對應的費率不同,該例僅作參考。
2)B類基金份額(后端收費模式)
如果投資者選擇申購B類基金份額,即繳納后端申購費用,則申購份額的計算方法如
下:
申購份額=申購金額/申購日B類基金份額凈值
例:假設投資者申購5,000元B類基金份額,即選擇繳納后端申購費,申購日B類基金
份額凈值為1.200元,則申購情況如下:
申購份額=5,000/1.200=4,166.67份。
申購份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的差額歸基金資產。
3)C類基金份額
如果投資者選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算方法如下:
申購份額=申購金額/申購日C類基金份額凈值
例:假設投資者申購5,000元C類基金份額,申購日C類基金份額凈值為1.200元,申
購費為0,則申購情況如下:
申購份額=5,000/1.200=4,166.67份。
申購份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的差額歸基金資產。
2、贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以贖回日各類基金份額凈值為基準按四舍五入
的方法計算并扣除相應的費用。
1)A類基金份額(前端收費模式)
贖回總金額=贖回份額×贖回日A類基金份額凈值
贖回費=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例:假設某投資者贖回A類基金份額(前端收費份額)10,000份,贖回費率為0.3%,
贖回日A類基金份額凈值為1.200元,則贖回情況如下:
贖回總金額=10,000×1.200元=12,000元
贖回費=12,000×0.3%=36元
凈贖回金額=12,000-36=11,964元
注:由于持有基金份額時間不同所對應的費率不相同,該例僅作參考。
2)B類基金份額(后端收費模式)
贖回總金額=贖回份額×贖回日B類基金份額凈值
后端申(認)購費=贖回份額×最小值[申(認)購日基金份額凈值,贖回日B類基金份
額凈值]×對應的后端申(認)購費率
贖回費=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-后端申(認)購費-贖回費
例:假如投資者贖回B類基金份額(后端收費份額)10,000份,贖回費率為0.3%,贖
回日B類基金份額凈值為1.200元,該筆份額為認購所得,對應的后端認購費率為1.6%,
則贖回情況如下:
贖回總金額=10,000×1.200元=12,000元
后端認購費=10,000×最小值(1.000,1.200)×1.6%=160元
贖回費=12,000×0.3%=36元
凈贖回金額=12,000-160-36=11,804元
注:由于持有基金份額時間不同所對應的費率不相同,該例僅作參考。
例:假如投資者贖回B類基金份額(后端收費份額10,000份),贖回費率為0.3%,贖
回日B類基金份額凈值為1.200元,該筆份額為申購所得,對應的申購日基金份額凈值為
1.100元,對應的后端申購費率為1.9%,則贖回情況如下:
贖回總金額=10,000×1.200元=12,000元
后端申購費=10,000×最小值(1.100,1.200)×1.9%=209元
贖回費=12,000×0.3%=36元
凈贖回金額=12,000-209-36=11,755元
注:由于持有基金份額時間不同所對應的費率不相同,該例僅作參考。
3)C類基金份額
贖回總金額=贖回份額×贖回日C類基金份額凈值
贖回費=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例:假設某投資者贖回C類基金份額10,000份,贖回費率為0%,贖回日C類基金份
額凈值為1.200元,則贖回情況如下:
贖回總金額=10,000×1.200元=12,000元
贖回費=12,000×0%=0元
凈贖回金額=12,000-0=12,000元
注:由于持有基金份額時間不同所對應的費率不相同,該例僅作參考。
3、對本基金轉入、轉出情況的計算,舉例如下:
1)轉入情況的計算
基金轉換以轉換申請日(T日)的基金份額凈值為基礎計算,具體計算公式為:
轉換金額=轉出份數×T 日轉出基金份額凈值
轉換費=轉換金額×轉換費率
補差費=[(轉換金額-轉換費)/(1+補差費率)]×補差費率
轉入份數=(轉換金額-轉換費-補差費)/T 日轉入基金份額凈值
基金份額份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的誤差歸基金資產。
例:某投資者轉換1萬份基金A至本基金,則其可得到轉換入的本基金份額為:
基金A轉換份額10,000份;
基金A轉換申請日份額凈值(NAV) 1.200元;
本基金份額凈值(NAV) 1.000元;
假設基金A轉換至本基金的轉換費率0.3%,補差費率為0.2%;
轉換金額=10,000×1.200=12,000元;
轉換費=12,000×0.3%=36元;
補差費=[(12,000-36)/(1+0.2%)]×0.2%=23.88元;
轉入份數=(12,000-36-23.88)/1.000=11,940.12份。
2)轉出情況的計算
轉換金額=轉出份數×T 日轉出基金份額凈值
轉換費=轉換金額×轉換費率
補差費=[(轉換金額-轉換費)/(1+補差費率)]×補差費率
轉入份數=(轉換金額-轉換費-補差費)/T 日轉入基金份額凈值
基金份額份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的誤差歸基金資產。
例:某投資者轉換1萬份本基金至基金A,則其可得到的轉換入的基金A份額為:
本基金轉換份額10,000份;
基金A轉換申請日份額凈值(NAV) 1.200元;
本基金份額凈值(NAV) 1.000元;
假設本基金轉換至基金A的轉換費率0.3%,補差費率為0.2%;
轉換金額=10,000×1.000=10,000元;
轉換費=10,000×0.3%=30元;
補差費=[(10,000-30)/(1+0.2%)]×0.2%=19.90元;
轉入基金A的份數=(10,000-30-19.90)/1.200=8,291.75份
注:由于轉換目標基金不同所對應的費率不相同,該例僅作參考。
4、申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應
的費用后,以當日各類基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點后兩位,第三位四
舍五入,由此產生的誤差歸基金資產。
5、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日各類基金份額
凈值為基準并扣除相應的費用,計算結果保留到小數點后二位,第三位四舍五入,由此產生
的誤差歸基金資產。
6、基金份額凈值的計算公式
T 日A/B類或C類基金份額凈值=T 日A/B類或C類基金資產凈值/T 日A/B類或C類
基金總份額余額
各類基金份額凈值的計算,均保留到小數點后三位,小數點后第四位四舍五入。
本基金每個工作日公告基金份額凈值,當日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在下
一工作日公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監
會備案。
(十)申購、贖回與轉換的注冊登記
投資者申購或轉換基金成功后,注冊登記機構在T+1日為投資者辦理增加權益的登記
手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。投資者贖回或轉換基金成功后,注冊
登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。
投資者贖回或轉換出基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的
注冊登記手續。
基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,并最遲于
開始實施前3個工作日在指定媒介公告。
(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回、拒絕或暫停轉換的情形及處理
1、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請:
(1)基金管理人認為基金資產規模的擴大有可能對基金份額持有人的利益產生負面影
響;
(2)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或登記過戶機構的技術保障或人員支
持等不充分;
(3)由于不可抗力而導致基金無法正常運作;
(4)證券交易所交易時間非正常停市;
(5)法律、法規、規章允許的其他情形或其他在《基金合同》已載明并獲中國證監會
批準的其他暫停申購情形;
(6)基金管理人認為某筆申購申請可能影響到其他基金份額持有人利益或對存量基金
份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,可拒絕該筆申購申請。
(7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的
比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求
的情形時。
(8)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當采取暫停接受基金申購申請的措施。
(9)當申購申請超過基金管理人設定的單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比
例上限、基金總規模的。
發生上述第(1)到第(5)項、第(8)項暫停申購情形時,基金管理人應當在指定媒
介上刊登暫停公告。暫停期間,每月至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束,基金重新開放
申購時,基金管理人應在指定媒介上刊登基金重新開放申購公告及最近一個工作日各類基金
份額凈值。
對于銷售機構已受理的申購申請或發生上述第(6)項拒絕申購情形時,申購款項將全
額退還投資者。發生上述第(7)項、第(9)項拒絕申購情形時,如果投資者的申購申請全
部或部分被拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資者。
2、暫停贖回的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易所交易時間非正常停市;
(3)因市場劇烈波動或其他原因出現連續巨額贖回,導致基金的現金支付出現困難時,
基金管理人可以暫停接受贖回申請;
(4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;
(5)法律、法規、規章允許的其他情形或其他在《基金合同》已載明并獲中國證監會
批準的特殊情形。
發生上述情形之一時,基金管理人在當日向中國證監會報告。已接受的贖回申請,基金
管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請占已
接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其余部分根據基金管理人制定的原則在后續工
作日予以兌付,并以該工作日當日的各類基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者可在申
請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
3、拒絕或暫停轉換的情形及處理方式
當轉出基金暫停贖回,或轉入基金暫停申購時,基金管理人暫停接受基金投資者的轉換
申請;當轉入基金拒絕申購時,基金管理人拒絕接受基金投資者的轉換申請。
(十二)其他暫停申購、贖回和轉換的情形及處理方式
發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫停
基金申購、贖回和轉換申請的,應當報經中國證監會批準。基金管理人應當立即在指定媒介
上刊登暫停公告。暫停期間,基金管理人將每2周至少重復刊登暫停公告一次;暫停期間結
束基金重新開放時,基金管理人公告最近一個工作日各類基金份額凈值。
(十三)重新開放申購、贖回與轉換的公告
如果發生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在指定媒介上刊登基金重新開
放申購、贖回與轉換公告并公布最近一個工作日的各類基金份額凈值。
如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購、贖回或轉換時,
基金管理人應提前1個工作日在指定媒介上刊登基金重新開放申購、贖回或轉換公告,并在
重新開放申購、贖回或轉換日公告最近一個工作日的各類基金份額凈值。
如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告
一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停
結束基金重新開放申購、贖回或轉換時,基金管理人應提前3個工作日在指定媒介上連續刊
登基金重新開放申購、贖回或轉換公告并在重新開放申購、贖回或轉換日公告最近一個工作
日的各類基金份額凈值。
(十四)巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數
后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日本基金總份額的
10%時,即認為本基金發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當本基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回;同時本基金的轉出申請按贖回比例確認。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回程序
執行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請可能導致基金份額持有
人的利益受損或無法實現時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的
10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。
轉入第二個開放日的贖回申請不享有優先權并以該開放日的該類基金份額凈值為依據計算
贖回金額,依此類推,直到全部贖回為止。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分
予以撤銷。
本基金發生巨額贖回時,對于在開放日單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
30%以上的贖回申請,可以全部自動進行延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例
的部分,基金管理人有權根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
(3)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并部分延期贖回時,基金管理人應在2日內在
指定媒介上刊登公告,并說明有關處理方法。
本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回
申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,
并應當在指定媒介上進行公告。
(十五)基金的非交易過戶與轉托管
基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況
下的非交易過戶。其中繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人
繼承。捐贈只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
團體的情形。司法執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供相關資料。符
合條件的非交易過戶按《融通基金管理有限公司開放式基金業務管理規則》的有關規定辦理。
基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業務的銷售機構(網點)時,銷售機構(網
點)之間不能通存通兌的,在同一注冊登記機構內可辦理已持有基金份額的轉托管。
九、基金的投資
(一)投資目標、投資方向、投資策略、業績比較基準
1、投資目標
通過把握行業發展趨勢、行業景氣程度以及市場運行趨勢為持有人獲取長期穩定的投資
收益。
2、投資方向
本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的股
票(含存托憑證)、債券、權證及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金嚴格限
定將不低于80%的股票資產(含存托憑證)投資于行業景氣趨勢良好的投資對象,行業景氣
趨勢良好是指行業處于景氣復蘇以及上升階段而發展態勢良好,即行業目前的整體運行狀況
或者未來的發展趨勢(主要是指行業運作效率以及收入、利潤增長情況)優于宏觀經濟、其
他行業或其自身歷史狀況。
同時,本基金將結合對階段性市場狀況的研判,以不超過基金股票投資20%的部分對價
值被低估或成長性良好的非景氣行業上市公司進行適度投資,調整投資組合,把握投資機會,
實現組合的進一步優化。
3、投資策略
在對市場趨勢判斷的前提下,重視倉位選擇和行業配置,同時更重視基本面分析,強調
通過基本面分析挖掘具備行業代表性的個股。追求投資組合流動性、盈利性、安全性的中長
期有效結合。
(1)資產配置
自上而下與自下而上相結合,結合宏觀經濟狀況、資本市場運行周期確定風險收益互補
的股票資產和債券資產的投資比例。
本基金投資于股票(含存托憑證)的比例為基金資產凈值的30%-95%;投資于權證的比
例為基金資產凈值的0-3%;投資于債券和現金的比例為基金資產凈值的5%-70%,其中現金
(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的5%。
(2)行業/風格資產配置
通過宏觀經濟、行業分析完成行業資產配置。主要是對行業所處周期、發展前景、相關
結構性因素進行分析和判斷,確定行業的相對投資價值。本基金將選擇處于行業景氣復蘇以
及上升階段的行業作為重點配置對象。
行業研究員通過研究各行業的經營發展狀況,特別是關注各行業的關鍵因素的變化情況,
對行業的景氣趨勢作出定性判斷。例如,我們使用產量(轎車行業)、開工率或價格(石化
行業)、吞吐量(港口行業)等指標來評判行業的景氣程度。同時,根據本公司所開發的行
業景氣監測系統,利用行業本身的效率指標(例如固定資產周轉率等)、盈利指標(例如毛
利率等)的時間序列數據等判別行業的景氣趨勢。
對于同時處于景氣上升期的擬入選行業群,將考慮各相關上市公司受所屬行業景氣上升
因素影響而帶來的業績增長情況、行業估值水平確定配置對象。
在公司代表性不強或景氣趨勢平緩或下降的行業中,我們將通過自下而上精選個股并控
制投資比重來補充資產配置,并視市場情況定期評估投資績效及適度動態優化投資組合。
(3)股票選擇
強調以行業為導向進行個股選擇,投資于具有良好成長性的行業及其上市公司股票,把
握由市場需求、技術進步、國家政策、行業整合等因素帶來的行業性投資機會。公司基本面
是行業投資價值的直接反映,本基金將選擇處于行業景氣恢復或者上升階段中具有代表性的
上市公司,從盈利性、成長性及抗風險能力等方面選擇具體的投資對象。
A、企業成長性較好,市場競爭能力強,主營業務收入、主營業務利潤、息稅前收益保
持較高的成長性;
B、企業盈利能力較強,主營業務盈利水平較高;財務管理能力較強,現金收支安排有
序,資產盈利水平較高;
C、企業財務狀況良好,具備一定的規模優勢和較好的抗風險能力;
D、企業在管理制度、產品開發、技術進步方面具有相當的核心競爭優勢,有良好的市
場知名度和較好的品牌效應,處于行業龍頭地位;
E、企業管理層開拓進取,具備企業家素質,建立了科學的管理和組織架構;
F、針對不同行業采用相應的估值方法在優勢企業中選擇具有估值優勢的公司進行投資。
在股票投資中,本基金將堅持以下基本策略:
A、充分研判行業景氣程度及企業具體經營情況,以業績成長和股價低估作為選擇投資
對象的重要標準。
B、以現代投資理論為指導,在組合投資中致力于引進金融工程方法構建備選組合、優
化組合與實時評價組合的系統。
C、重視對趨勢的把握,強調資產戰術性配置的時點選擇,順勢而為,靈活操作,根據
不同行業的景氣度變化對投資組合進行動態調整。
存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行。
(4)債券選擇
分析利率走勢和發行人的基本素質,綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種
的收益率水平、期限結構、信用風險大小、市場流動性因素;另一方面考慮宏觀經濟數據,
包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。
(5)權證投資策略
A、投資策略
根據權證作為衍生品種本身的特性和作用,基金在權證投資上主要運用以下投資策略:
基于標的證券未來合理估值范圍分析及權證定量分析基礎上的頭寸保護策略及跨式權證投
資策略;基于權證杠桿比率及Delta對沖比率分析基礎上的權證替換投資策略;基于Black-
Scholes等權證合理定價分析方法基礎上的權證與標的證券的套利投資策略。
B、風險控制措施
1)實行投資授權控制,確保權證投資的審慎性。
2)實行投資流程控制,在充分研究的基礎上參與權證的投資。權證投資必須有公司內
部研究報告的支持,研究報告需包含權證標的證券的投資價值分析以及權證投資價值金融工
程定量分析。
3)公司監察稽核部依據相關管理規定對權證投資管理過程的合規性進行檢查。
(6)資產支持證券的投資策略及風險控制措施
A、投資策略
基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下,可本著謹慎和風險可控的原則,為
取得與承擔風險相稱的收益,投資于資產支持證券。
a、買入持有策略
基金可在與投資目標一致的前提下,買入并持有資產支持證券,以獲取相應的利息收入。
b、利率預期策略
根據對利率趨勢、提前還款率等的預期,預測資產支持證券收益率的變化趨勢,從而決
定對資產支持證券的買入或賣出。
c、信用利差策略
通過對資產支持證券的信用評估,分析預期違約率和違約損失率的變化趨勢,評估其信
用利差是否合理,并預測其變化趨勢,通過其信用質量的改善和信用利差的縮小獲利。
d、相對價值策略
基金通過計算資產支持證券的名義利差、靜態利差及期權調整利差等指標,將資產支持
證券的收益風險特征與其他資產類別和債券的收益風險比較,確定其是否具有相對價值,從
而決定對其整體或個券的買入和賣出。
B、風險控制措施
a、通過嚴格的投資流程控制投資風險,基金經理及有關人員必須嚴格執行投資授權制
度。
b、在投資資產支持證券時,首先應由固定收益研究員提出資產支持證券產品的風險收
益報告和投資建議,基金經理根據投委會決定的資產配置計劃和相應的投資權限,參考固定
收益研究員的資產支持證券的風險收益報告,充分評估資產支持證券的風險收益特征,確定
具體投資方案,在嚴格控制風險的前提下,謹慎進行投資。
c、交易部負責具體的交易執行,同時履行一線監控的職責,監控內容包括基金資產支
持證券投資比例及交易對手風險控制等。
d、固定收益部對資產支持證券投資進行風險和績效評估,密切跟蹤影響基金所投資資
產支持證券信用質量變化的各種因素,并在投資中進行相應操作,以規避信用風險的上升。
e、公司固定收益部負責不斷完善資產支持證券定價模型,并評估模型風險。密切跟蹤
影響資產支持證券收益率變化的各種因素,并評估其對資產支持證券持有期收益的影響,并
進行相應的投資操作。
f、基金經理在投資決策時將評估資產支持證券的上市等流動性安排,并考慮其對基金
資產流動性的影響,分散投資,確保所投資的資產支持證券具有適當的流動性。
g、基金經理將密切關注影響債務人提前償還的各種因素,并評估其對資產支持證券投
資價值的影響,并進行相應的投資決策。
h、不斷完善內部控制制度及相應技術手段,使基金相關操作以謹慎安全的方式進行,
確保基金及持有人利益得到保障。
i、嚴格審查所投資資產支持證券的法律文件,確保各業務環節都有適當的法律保障。
4、投資決策
(1)決策依據
A、國家宏觀經濟環境;
B、國家有關法律、法規和基金合同的有關規定;
C、貨幣政策、利率走勢;
D、地區及行業發展狀況;
E、上市公司研究;
F、證券市場的走勢。
(2)決策程序
A、研究部提供宏觀分析、行業分析、企業分析及市場分析的研究報告,并在此基礎上
進行投資論證,做出投資建議提交給基金經理,并為投資決策委員會提供資產配置的決策依
據。
B、基金經理根據研究部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布,形成
資產配置提案報投資決策委員會。
C、投資決策委員會審定基金經理提交的資產配置提案,形成資產配置計劃書。
D、基金經理根據投資決策委員會的決策,制定相應的投資組合方案并報投資決策委員
會備案。對超出基金經理權限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批準。
E、基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃,并以投資指令的形式下達至交易
部。
F、交易部依據投資指令具體執行買賣操作,并將指令的執行情況反饋給基金經理。
G、投資決策委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施。監察稽核部對投
資的決策和執行過程進行日常監督,投資組合方案執行完畢,基金經理負責向投資決策委員
會提交總結報告。
5、投資組合管理
投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機結合。本基金可投資于股票、國
債、金融債和企業債(包括可轉債)。投資組合必須符合以下規定:
(1)持有一家上市公司的股票,不得超過基金資產凈值的10%;
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券,不得超
過該證券的10%;
(3)本基金持有的全部權證,其市值不超過基金資產凈值的3%;
(4)本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有的同一權證不得超過該權證流
通量的10%;
(5)本基金可投資于資產支持證券:
A、持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規模的
10%;
B、投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例不得超過基金資產凈值的10%;
C、與基金管理人管理的其它基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
過其各類資產支持證券合計規模的10%;
D、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過該基金資產凈值的20%;
E、因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資資產支持證券不
符合上述第B項和第D項規定的比例,基金管理人將在10個交易日內調整完畢;
F、投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級;
G、基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3 個月內予以全部賣出。
(6)現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內
的政府債券不低于基金資產凈值的5%;
(7)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
(8)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的30%;
(9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(10)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(11)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
的股票合并計算;
(12)遵守中國證監會規定的其他比例限制;
(13)法律法規另有規定的,從其規定。
因基金規模或市場變化導致投資組合超出上述比例不在限制之內,基金管理人應在合理
期限內進行調整,以達到上述標準。
6、業績比較基準
本基金的業績比較基準為 “滬深300指數收益率×70%+中債綜合全價(總值)指數收
益率×30%”。
(二)投資限制
本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票
或者債券;
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
8、依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
(三)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
2、有利于基金資產的安全與增值;
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利益;
4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金投資者的利
益。
(四)基金投資組合報告
本基金托管人交通銀行根據基金合同規定,復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投
資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2021年3月31日。
1報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 7,492,507,106.30 94.64
其中:股票 7,492,507,106.30 94.64
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 417,656,611.32 5.28
8 其他資產 6,293,937.37 0.08
9 合計 7,916,457,654.99 100.00
2報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 - -
C 制造業 6,802,371,554.64 86.75
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 24,036.12 0.00
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 20,493.82 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 179,775,600.00 2.29
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 68,780.77 0.00
J 金融業 1,183,425.93 0.02
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 462,710,930.56 5.90
M 科學研究和技術服務業 344,505.91 0.00
N 水利、環境和公共設施管理業 216,682.96 0.00
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 45,791,095.59 0.58
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 7,492,507,106.30 95.55
3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 300124 匯川技術 8,974,916 767,445,067.16 9.79
2 000338 濰柴動力 39,100,990 752,303,047.60 9.59
3 601100 恒立液壓 8,338,235 745,855,120.75 9.51
4 600031 三一重工 21,782,685 743,878,692.75 9.49
5 603737 三棵樹 3,176,678 632,794,257.60 8.07
6 000951 中國重汽 15,768,413 602,353,376.60 7.68
7 601888 中國中免 1,511,732 462,710,930.56 5.90
8 000661 長春高新 1,012,878 458,560,256.94 5.85
9 601012 隆基股份 4,851,686 426,948,368.00 5.44
10 000157 中聯重科 32,242,393 409,800,815.03 5.23
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
無。
6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
無。
7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
無。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
無。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
10.3本期國債期貨投資評價
無。
11投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內沒有被監管部門立案調查,或在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
11.3其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 2,061,660.41
2 應收證券清算款 248,823.51
3 應收股利 -
4 應收利息 84,336.06
5 應收申購款 3,899,117.39
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 6,293,937.37
11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
十、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金基金合同生效日為2004年4月29日,本基金最近10個完整會計年度的投資業
績及與同期基準的比較如下表所示:
融通行業景氣混合A/B
階段 凈值增長率(1) 凈值增長率標準差(2) 業績比較基準收益率(3) 業績比較基準收益率標準差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2011年度 -35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60%
2012年度 8.54% 1.21% 6.93% 0.90% 1.61% 0.31%
2013年度 14.74% 1.59% -4.46% 0.98% 19.20% 0.61%
2014年度 5.36% 1.45% 38.00% 0.86% -32.64% 0.59%
2015年度 46.86% 3.04% 7.26% 1.74% 39.60% 1.30%
2016年度 -18.29% 2.17% -8.02% 0.98% -10.27% 1.19%
2017年度 9.07% 1.16% 13.73% 0.45% -4.66% 0.71%
2018年度 -13.83% 1.72% -16.93% 0.93% 3.10% 0.79%
2019年度 87.20% 1.50% 25.06% 0.87% 62.14% 0.63%
2020年度 61.32% 1.79% 18.99% 0.99% 42.33% 0.80%
融通行業景氣混合C
階段 凈值增長率(1) 凈值增長率標準差(2) 業績比較基準收益率(3) 業績比較基準收益率標準差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2020年度 40.82% 1.54% 21.45% 0.88% 19.37% 0.66%
注:本基金的業績比較基準分段計算:自基金合同生效日至2009年12月31日,本基
金的業績比較基準為:70%×上證綜合指數 + 30%×銀行間債券綜合指數;自2010年1月1
日至2015年9月30日,本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×70%+中信標普全
債指數收益率×30%;自2015年10月1日起至今,本基金的業績比較基準為“滬深300指
數收益率×70%+中債綜合全價(總值)指數收益率×30%”。
十一、基金的財產
(一)基金財產的構成
其構成主要有:
1、銀行存款及其應計利息;
2、清算備付金及其應計利息;
3、根據有關規定繳納的保證金;
4、應收證券交易清算款;
5、應收申購款;
6、股票投資及其估值調整;
7、債券投資及其估值調整和應計利息;
8、其他投資及其估值調整;
9、其他財產等。
(二)基金財產的賬戶
基金托管人代表基金,以托管人和基金聯名的方式開立證券賬戶、以基金的名義開立基
金專用的銀行存款賬戶,并報中國證監會備案。開設的基金專用賬戶與基金管理人、基金托
管人、基金銷售代理人、注冊登記人等自有資產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
(三)基金財產的保管和處分
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產,并由基金托管人保管。基
金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收
益,歸入基金財產。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行
清算的,基金財產不屬于其清算財產。
4、非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
十二、基金資產的估值
(一)估值日
本基金的估值日為基金合同生效后相關的證券交易場所的正常營業日。
(二)估值方法
1、股票估值方法
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,但最
近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估值日無交易,且最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能
真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次發行的股票,采用估值技術確定公允價值進行估值,在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下,按成本估值。
②首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在證券
交易所上市的同一股票的以第(1)條確定的估值價格進行估值。
③送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日該上市公司在證券
交易所掛牌的同一流通股票的以第(1)條確定的估值價格進行估值。
④ 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值:
A、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第(1)條確定的估值價格低于非公開
發行股票的初始取得成本時,應采用在證券交易所上市交易的同一股票的以第1)條確定的
估值價格作為估值日該非公開發行股票的價值;
B、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第(1)條確定的估值價格高于非公開
發行股票的初始取得成本時,應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價值:
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發行股票的價值;C為該非公開發行股
票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對其初始取得的成本作相
應調整);P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價;Dl為該非公開發行股票鎖
定期所含的交易所的交易天數;Dr為估值日剩余鎖定期,即估值日至鎖定期結束所含的交
易所的交易天數,不含估值日當天)。
(3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
2、債券估值方法
(1)在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日
無交易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估值
日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交
易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值
進行估值。
(2)在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收
盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日無交易的,但最近交易日后經濟環
境未發生重大變化的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應收利息后的凈
價進行估值;估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資
品種的現行市價(凈價)及重大變化因素,調整最近交易日收盤價(凈價),確定公允價值
進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價(凈價)不能真實地反映公允價值的,應對
最近交易日的收盤價(凈價)進行調整,確定公允價值進行估值。
(3)首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(4)在銀行間債券市場交易的債券根據行業協會指導的處理標準或意見并綜合考慮市
場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。
(5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
3、權證估值方法
(1)上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,但最
近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估值日無交易,且最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能
真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。
(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下,按成本估值。
(3)停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值進行估值。
(4)因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高于
配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收盤價低于配股價,則估值為零。
(5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
4、資產支持證券的估值方法
(1)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(2)全國銀行間市場交易的資產支持證券,根據行業協會指導的處理標準或意見并綜
合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。
(3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
5、股票指數期貨合約的估值方法:
(1)股票指數期貨合約以結算價格進行估值。
(2)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
6、其他資產的估值方法
其他資產按國家有關規定進行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
8、在任何情況下,基金管理人如采用上述估值方法對基金財產進行估值,均應被認為
采用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財產進行估值不能客
觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎上,可根據具體情況與基金
托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及時通知對方,以約
定的方法、程序和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份額持有人的利益。
根據《基金法》,本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金管理人
有權按照其對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
(三)估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
(四)估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。各類基金份額凈值由基金管理人完
成估值后,將估值結果以書面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、
時間、程序進行復核,基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估
值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
(五)估值錯誤的確認及處理方式
(1)當基金財產的估值導致任一類基金份額凈值小數點后三位內(含第三位)發生差
錯時,視為該類基金份額凈值估值錯誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的
措施確保基金財產估值的準確性、及時性。當估值或基金份額凈值計價出現錯誤實際發生時,
基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;計價錯誤達到或超
過該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應通報基金托管人,并報告中國證監會;計價
錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應通報基金托管人,按基金合同的規定
進行公告,并報中國證監會備案。
(2)差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記人、代理銷售機構或
投資人自身的原因造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,責任人應當對由于該差錯遭受損
失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償。
上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系
統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平無法
預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗
力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人
仍應負有返還不當得利的義務。
(3)差錯處理原則
因基金估值錯誤給投資人造成損失的應由基金管理人和基金托管人依照法律法規的規
定予以承擔。基金管理人或基金托管人對不應由其承擔的責任,有權向責任人追償。基金合
同的當事人應將按照以下約定的原則處理基金估值差錯。
1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行
更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯,
給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當
事人有足夠的時間進行更正而未更正,由此造成或擴大的損失由差錯責任方和未更正方依法
分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差
錯已得到更正;
2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅
對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責;
3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應
對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人
的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不
當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的
總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;
4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;
5)如果因基金管理人原因造成基金財產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管
理人追償,如果因基金托管人原因造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金
托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失,由基金管理人負責
向差錯方追償;
6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行政法規、基
金合同或其他規定,基金管理人或基金托管人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔
了賠償責任,則基金管理人或基金托管人有權向出現差錯的當事人進行追索,并有權要求其
賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;
7)基金管理人僅負責賠償在單次交易時給單一當事人造成10 元人民幣以上的損失;
8)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
(4)差錯處理程序
差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責任
方;
2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊與過戶登記人的交易數據的,由基金注冊
與過戶登記人進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;
5)基金管理人及基金托管人基金資產凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值0.5%時,基
金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。
(六)暫停估值的情形及處理
1、基金投資涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因停市時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,已決定延遲估值;
4、如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評
估基金資產的;
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認的;
6、中國證監會認定的其他情形。
(七)特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第(二)項第8條款進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額
凈值錯誤處理;
2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,基金管理
人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此
造成的基金財產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十三、基金的收益分配
(一)基金收益的構成
基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以
及其他收入。因運用基金資產帶來的成本或費用的節約計入收益。
(二)基金收益分配原則
1、本基金各類基金份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所不同。本基
金同一類別的每份基金份額享有同等分配權;
2、基金當年收益先彌補上一年度虧損后,方可進行當年收益分配;
3、如果基金投資當期出現虧損,則不進行收益分配;
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;
5、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若成立不滿
3個月可不進行收益分配,年度分配在基金會計年度結束后的4個月內完成;
6、投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式,投資者選擇分紅的默認方
式為現金分紅。分紅再投資部分以除息日相應類別的基金份額凈值為計算基準確定再投資份
額;
7、基金收益分配比例按照有關法律法規的規定執行;
8、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
(三)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、
分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒介公告。
(四)收益分配中發生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式的,免收再投資的費用;
2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額
持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,注冊登記人自動將該基金份額持有
人的現金紅利按除息日的各類基金份額凈值轉為相應類別的基金份額,不足一份基金份額的,
四舍五入到小數點后兩位。
十四、基金的費用與稅收
(一)基金的費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、C類基金份額的銷售服務費;
4、證券交易費用;
5、基金信息披露費用;
6、基金份額持有人大會費用;
7、會計師費和律師費;
8、按照國家有關規定可以列入的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的管理費以基金資產凈值的1.5%年費率計提。具體計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提, 按月支付,由基金托管人于次月首兩個工作日內從基
金資產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。
2、基金托管費
本基金應給付基金托管人托管費,按前一日的基金資產凈值的2.5‰的年費率計提。計
算方法如下:
H=E×2.5‰÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計提,按月支付,由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金
資產中一次性支取,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。本基金
份額分為不同的類別,適用不同的銷售服務費率。其中,A類、B類基金份額不收取銷售服
務費,C類基金份額銷售服務費年費率為0.50%。
本基金C類基金份額銷售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.50%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人于次月首2個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由
登記機構代收,登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、休
息日等,支付日期順延。
4、上述(一)中的4到8項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,
按費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
(四)基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份
額持有人大會。基金管理人最遲須于新的費率或收費方式實施前3個工作日在指定媒介公
告。
(五)基金稅收
本基金運作過程中的各類納稅主體,依照國家法律法規的規定,履行納稅義務。
十五、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者具
有證券從業資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但該會計師事務所不能同時從事本基
金的審計業務;
2、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果基金成立少于3 個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關的會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認;
8、上述規定因國家法律、法規或政策變化而發生調整時,經中國證監會核準后公告,
無須召開基金份額持有人大會。
(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基
金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨
立,并具有從事證券、期貨相關業務資格。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,須事先征得基金管理人和基金托管人同意,并
報中國證監會備案。
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人
(或基金管理人)同意。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他
有關規定。本基金的信息披露事項通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)
及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證投資人能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將基金
招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當同時將
基金合同、基金托管協議登載在網站上。
基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三
個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金合同是約定基金管理人、基金托管人、基金份額持有人權利、義務的法律文件。
基金托管協議是約定基金管理人和基金托管人權利、義務的法律文件。
基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信
息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三
個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;
基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
基金管理人不再更新基金產品資料概要。
(二)發行公告
基金發起人按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》編制并公告發行公告。
(三)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
他投資者利益,基金管理人應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該
投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,
中國證監會認定的特殊情形除外。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
(四)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指
定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、《基金合同》終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
變動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率
發生變更;
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
(五)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
(六)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金銷售機構網站或營業網點查
閱或者復制前述信息資料。
(七)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
(八)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
(九)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作
出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(十)中國證監會規定的其他信息。
(十一)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法律法規規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
(十二)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管
理人的網站進行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托
管人應保證與所公告的內容完全一致。
(十三)本基金信息披露事項以法律法規規定及《基金合同》約定的內容為準。
十七、風險揭示
(一)投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將對基金財產產生潛在風險,主要
包括:
(1)政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響,導致市
場價格波動,影響基金收益而產生風險。
(2)經濟周期風險
證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運行狀況將對
證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。
(3)利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時直接影響企
業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變化的影響。
(4)上市公司經營風險
上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公
司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。
(5)購買力風險
基金投資的目的是使基金資產保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的
收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。
2、信用風險
指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到
期本息,導致基金資產損失。
3、流動性風險
指基金資產不能迅速轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資者大額贖回的風險。
在開放式基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基金倉位
調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。
①擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交易
場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券等),
同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市
場環境下本基金的流動性風險適中。
②巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,對于在開放日單個基金份額持有人超過上
一開放日基金總份額30%以上的贖回申請,基金管理人可以全部自動進行延期辦理。
③實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者潛在的影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時,基
金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等流動性
風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴格
審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估。在實際運用各類流動性風險管
理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照
法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。
4、管理風險
在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等對基金收
益水平存在影響。
5、操作或技術風險
指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統
故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、
注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。
6、合規性風險
指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
合同有關規定的風險。
7、其他風險
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基金
資產的損失。
金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,
可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
(二)基金產品的風險以及風險控制
1、本基金通過宏觀經濟、行業景氣分析完成行業配置。主要是對行業所處景氣階段、
發展前景進行分析和判斷,確定行業的相對投資價值。本基金將選擇處于行業景氣復蘇以及
上升階段的行業作為重點配置對象。可能存在對行業景氣的預期發生偏差,從而給基金投資
的行業選擇帶來風險。風險防范措施:基金管理人將發揮專業研究與理財優勢,正確預期行
業發展趨勢,平衡調整行業資產配置比例,將這一風險最小化。
2、本基金對行業景氣的定義及選擇是建立在中國經濟中長期持續穩定增長以及這種增
長的不均衡性基礎之上的,如果在未來某一特定階段內,這一預期發生了不穩定偏差,可能
造成入選股票的代表性不強、包容性不足的風險。風險防范措施:加強宏觀經濟研究與預測
能力,平衡調整基金投資策略。
3、品種選擇風險。本基金強調以行業為導向進行個股選擇,將結合行業景氣周期情況選
擇該行業內最具代表性的上市公司作為投資對象。由于中國經濟發展正處在轉型期,企業發
展的宏觀環境以及行業背景變化較大,因此處于這一特定階段的上市公司的持續成長能力存
在一定的不確定性,同時上市公司本身對行業的代表性也會存在差異,從而給基金投資的品
種選擇帶來風險。風險防范措施:進一步完善數理統計體系,加強對上市公司基本面的研究,
提高對公司未來發展戰略、軌跡及可能的經營業績預測的準確性。
(三)本基金特定風險
1、本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易
規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、
系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金
資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創
板股票。
投資科創板股票存在的風險主要包括:
(1)市場風險
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估
值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。
科創板股票上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波
動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。
(2)流動性風險
科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可
參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較
差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
(3)信用風險
科創板試點注冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,科創
板個股存在退市風險。
(4)集中度風險
科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存
在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
(5)系統性風險
科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,
所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。
(6)政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經
濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。
2、本基金投資存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的
風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的
股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存
托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能
存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
(四)聲明
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,須自行承
擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構代理銷售,但是,
基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,代銷機構并不能保證
其收益或本金安全。
十八、基金的終止與清算
(一)基金的終止的情形及處理方法
有下列情形之一的,本基金經中國證監會批準后將終止:
1、存續期內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人,或連續60個工作
日基金資產凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人將依法終止本基金;
2、基金經持有人大會表決終止的;
3、因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止的;
4、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,而無
其他適當的基金管理人承受其原有權利及義務;
5、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,而無
其他適當的基金托管人承受其原有權利及義務;
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
7、中國證監會允許的其他情況。
基金終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金進行清算。
(二)基金財產的清算
1、基金清算小組的成立時間、組成及職責
(1)自本基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監
會的監督下進行基金清算,在基金清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應
按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資
格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作
人員。
(3)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可
以依法進行必要的民事活動。
2、基金清算程序
(1)本基金終止后,由基金清算小組統一接管基金財產;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估價;
(4)對基金財產進行變現;
(5)將基金清算結果報告中國證監會;
(6)公布基金清算公告;
(7)進行基金剩余財產的分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金剩余財產的分配
基金清算后的全部剩余財產扣除基金清算費用后,按基金份額持有人持有的基金份額比
例進行分配。
5、基金清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
6、清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內容摘要
(一)基金合同當事人及權利與義務
1、基金管理人的權利與義務
(1)基金管理人的權利
A、自本基金合同生效之日起,根據本《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
B、依照本《基金合同》獲得基金管理費;
C、銷售基金份額并獲得基金申購(認購)費用;
D、作為本基金注冊與過戶登記人辦理基金注冊與過戶登記業務并獲得《基金合同》規
定的費用;
E、依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了本
《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保
護基金投資者的利益;
F、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
G、選擇、委托、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人的相關行為進行監督和處理。
如認為基金銷售代理人違反本《基金合同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定,
應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
H、依據本《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
I、在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請;
J、在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整開放式基金業務規則,
決定本基金除托管費以外的相關費率結構和收費方式;
K、代表基金對被投資上市公司行使股東權利;
L、法律、法規和《基金合同》規定的其他權利。
(2)基金管理人的義務
A、遵守基金合同;
B、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
C、配備足夠的專業人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基
金財產;
D、配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該
項業務;
E、配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務;
F、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨
立;
G、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
非法利益,不得委托第三人運作基金資產;
H、接受基金托管人的依法監督;
I、按規定計算并公告基金凈值信息;
J、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
K、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除依據《基金法》、《基金
合同》及其他有關法律法規另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
L、按《基金合同》規定向基金份額持有人分配基金收益;
M、按照法律和本《基金合同》的規定受理申購和贖回申請,支付贖回款項;
N、不謀求對上市公司的控股和直接管理;
O、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會;
P、保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
Q、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能
夠按照本《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并得到有關
資料的復印件;
R、參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
S、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;
T、因過錯導致基金資產的損失時,承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除;
U、因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由
其承擔的責任,有權向過錯人追償,
V、基金托管人因過錯造成基金資產損失時,應為基金利益向基金托管人追償;
W、不得違反法律法規從事有損基金及其他基金當事人合法利益的活動;
X、法律、法規和《基金合同》規定的其他義務。
2、基金托管人的權利與義務
(1)基金托管人的權利
A、依法持有并保管基金的資產;
B、依本《基金合同》約定獲得基金托管費;
C、監督基金的投資運作;
D、在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
E、法律、法規和《基金合同》規定的其他權利。
(2)基金托管人的義務
A、遵守基金合同;
B、依法持有基金財產;
C、以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金財產;
D、設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;
E、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產
的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對不
同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
F、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
非法利益,不得委托第三人托管基金財產;
G、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
H、按法律法規、基金合同的規定為基金設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶,
代理基金的資金結算業務。根據基金管理人的投資指令,負責及時辦理基金投資于證券的清
算交割及執行,并負責辦理基金名下的資金往來;
I、保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關法律法規另有規定外,
在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
J、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值或基金份額價格;
K、采取適當、合理的措施,使開放式基金份額的認購、申購、贖回等事項符合本《基
金合同》等有關法律文件的規定;
L、采取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算開放式基金份額認購、申購、贖回
和注銷價格的方法符合本《基金合同》等法律文件的規定;
M、采取適當、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合本《基金合同》等法律文件
的規定;
N、按規定出具基金業績和基金托管情況的報告,并報中國證監會和中國人民銀行;
O、在定期報告內出具托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照
本《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為,還應當
說明基金托管人是否采取了適當的措施;
P、按有關規定,保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上;
Q、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
R、依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
S、參加基金清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
T、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其財產時,及時報告中國證監會和
中國人民銀行,并通知基金管理人;
U、因過錯導致基金財產的損失時,應承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除;
V、基金管理人因過錯造成基金財產損失時,應為基金利益向基金管理人追償;
W、不得違反法律法規從事任何有損基金及基金其他當事人合法利益的活動;
X、法律、法規和《基金合同》規定的其他義務。
3、基金份額持有人的權利與義務
(1)基金份額持有人權利
A、分享基金財產收益;
B、參與分配清算后的剩余基金財產;
C、依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
D、按照規定要求召開基金份額持有人大會;
E、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
F、查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
G、對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴
訟;
H、基金合同約定的的其他權利。
(2)基金份額持有人的義務
A、遵守基金合同;
B、繳納基金認購和申購款項,承擔規定的費用;
C、承擔基金虧損或者終止的有限責任;
D、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
E、返還持有基金過程中獲得的不當得利;
F、法律、法規及《基金合同》規定的其它義務。
(二) 基金份額持有人大會
1、召開事由
當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份
額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召
開基金份額持有人大會:
(1)提前終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費(但根據法律法規的要求
提高該等報酬標準或銷售服務費的除外);
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項;
(6)《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規、本基金合同規定的其他事項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后變更,不需召開基金份額持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金份額的申購費率、贖回費率或
收費方式;
(3)因相應的法律、法規發生變動應當對基金合同進行變更;
(4)對基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集方式
(1)除法律法規或基金合同另有規定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集,基
金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定,在基金管理人未
按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
(2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益
登記日;
(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,
應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否
召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,
應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;
(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權
自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備案。
(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人
應當配合,不得阻礙、干擾。
3、通知
(1)召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前30日在中國證監會指定媒介公告
會議通知。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容:
A、會議召開時間、地點、方式;
B、會議審議事項、議事程序、表決方式;
C、有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
D、代理投票委托書送達時間和地點;
E、會務常設聯系人姓名、電話;
F、其他注意事項。
(2)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和
基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。
4、會議的召開方式
(1)會議方式
A、基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會;
B、現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現場開
會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;
C、通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決;
D、會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必
須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
(2)基金份額持有人大會召開條件
A、現場開會
必須同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
① 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份額應當不少于在代
表權益登記日基金總份額的50%;
② 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人
持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和
基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應在15
個工作日后)和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
B、通訊方式開會
必須同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
① 召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;
② 召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的
書面表決意見;
③ 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占在權益登記日基金總份額的50%以上;
④ 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表,同
時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委
托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定。
如表決截止日前(含當日)未達到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間
(至少應在15個工作日后),但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
5、議事內容與程序
(1)議事內容及提案權
A、議事內容僅限于本基金合同“基金份額持有人大會”部分“一、召開事由”中所指
的關系基金份額持有人利益的重大事項;
B、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決;
C、基金管理人、基金托管人、持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可
以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提
案;
D、對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
① 關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不
超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明;
② 程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如
將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程
序進行審議。
(2)議事程序
A、現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,
確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,在公證機構的監督下
形成大會決議。
基金管理人召集大會時,由基金管理人授權代表主持;基金托管人召集大會時,由基金
托管人授權代表主持;代表基金份額10%以上的基金份額持有人召集大會時,由出席大會的
基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基
金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項。
B、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,由召集人在會議通知中提前30日公布提案,在所通知的表
決截止日期第二日統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。
6、表決
(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
(2)基金份額持有人不得就未經公告的事項進行表決。
(3)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
A、一般決議:一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的50%以
上通過方為有效;除下列B所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議
的方式通過;
B、特別決議:特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的2/3以
上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉換基金運作方式、終止基金合
同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。
(4)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
(5)對于通訊開會方式的表決,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合
法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為無效表決。
(6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。
7、計票
(1)現場開會
A、如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額
持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉
三名代表擔任監票人;
B、監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布計票結
果,并由公證機關對其計票過程予以公證;
C、如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如果
大會主持人對于提交的表決結果沒有懷疑,而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表決
結果有異議,有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并公
布重新清點結果。重新清點僅限一次。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人
授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。
8、生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起5日內報中
國證監會備案。基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會決
議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。
(三)《基金合同》的修改和終止
1、《基金合同》的修改
(1)修改《基金合同》應當經過基金發起人、基金管理人和基金托管人的同意;
(2)修改《基金合同》應當召開基金份額持有人大會,《基金合同》修改的內容應經基
金份額持有人大會決議通過。
(3)以上修改須報中國證監會批準,自批準之日起生效。但如因相應的法律法規發生
變動并屬本基金合同必須遵照進行修改的情形或基金合同的修改事項對基金份額持有人的
利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金托管人
同意修改后公布,并報中國證監會備案。
2、《基金合同》的終止
(1)出現下列情況之一的,本基金合同經中國證監會批準后將終止:
A、基金經持有人大會表決終止的;
B、因重大違法行為,基金被中國證監會責令終止的;
C、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,而無
其他適當的基金管理公司承受其原有權利及義務;
D、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,而無
其他適當的托管機構承受其原有權利及義務;
E、中國證監會允許的其他情況。
(2)《基金合同》的終止日
本基金終止后,須依法和本《基金合同》對基金進行清算。本《基金合同》于中國證監
會批準基金清算結果并予以公告之日終止。
(四)爭議解決方式
本基金合同各方當事人因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經友好協
商未能解決的,可向有管轄權的人民法院起訴,也可根據事后達成的仲裁協議向仲裁機構申
請仲裁。
(五)《基金合同》的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、本《基金合同》經基金發起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代
表人或授權代表簽字并經中國證監會批準后生效。
2、本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批準并公告
之日止。
3、本《基金合同》自生效之日起對包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金
份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、本《基金合同》正本一式八份,除上報有關監管機構二份外,基金發起人、基金管
理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
5、本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營業場所,投資者可免費查閱;
也可按工本費購買本《基金合同》印制件或復印件;如涉及爭議事項需協商、仲裁或訴訟的,
《基金合同》條款及內容應以《基金合同》正本為準。
二十、基金托管協議的內容摘要
(一)托管協議當事人
1、基金管理人
名稱:融通基金管理有限公司
注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
法定代表人:高峰
成立時間:2001年5月22日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:中國證監會證監基字[2001]8號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:12500萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:發起設立基金;基金管理業務
2、基金托管人
名稱:交通銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人:任德奇
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408836
成立時間:1987年4月1日
批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發
[1987]40號文
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣742.63億元
存續期間:持續經營
(二)基金托管人和基金管理人之間的業務監督、核查
1、根據《基金法》、《基金合同》和有關證券法規的規定,基金托管人對基金的投資對
象、基金資產的投資組合比例、基金財產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的
計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行
為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》或有關證券法規規定的行為,
應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面
形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督
促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托
管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
理人限期糾正。
2、根據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,基金管理人就基金托管人是否及時
執行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金資產、是否按時將分配給基金份額持有人的
收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金托管人進行監督和核查。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金財產進行核查。基金管理人發現基金托管人未
對基金財產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的過錯導致基金財產滅失、減
損、或處于危險狀態的,基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必
要的補救措施。基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發現基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》和有關證券法規的規定,
應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應
報告中國證監會。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金托
管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執行監督、
核查。基金管理人或基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經監督方提出警告仍不改正的,
監督方應報告中國證監會。
(三)基金財產的保管
1、基金財產保管的原則
基金托管人依法持有基金財產,應安全保管所收到的基金的全部財產。基金財產應獨立
于基金管理人、基金托管人的自有財產。
基金托管人必須為基金設立獨立的賬戶,與基金托管人的其他業務和其他基金的托管業
務實行嚴格的分賬管理。
基金托管人應安全、完整地保管基金財產;未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、
處分、分配基金的任何財產。
對于因為基金投資產生的應收財產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并
通知托管人,到賬日基金財產沒有到達托管人處的,托管人應及時通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
對于基金申(認)購過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到
賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達托管人處的,基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。
2、基金合同生效時募集資金的驗證
認購期內銷售機構按代銷協議的約定,將認購資金劃入基金發起人在銀行開設的“融通
基金管理有限公司基金清算專戶”。基金設立募集期滿,由基金發起人聘請具有從事證券業
務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上
(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金發起人應將募集到的全部資金存入基
金托管人為基金開立的銀行賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具基金資產接收報告。
3、投資者申購資金和贖回資金的劃付
基金托管人應及時查收申購資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,應及時通知基金管
理人,由基金管理人負責催收。
因投資者贖回而應劃付的款項,基金托管人應根據基金管理人的指令進行劃付。
4、基金的銀行賬戶的開設和管理
基金的銀行賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。
基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設基金的托管賬戶。本基金的銀行預留印鑒,
由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金的銀行賬戶進行。
基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以
外的活動。
基金銀行賬戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國人民銀行利
率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及中國人民銀行
的其他規定。
5、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業務以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限公司上海分公司/深圳分公司
開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
6、債券托管專戶的開設和管理
(1)基金合同生效后,基金管理人負責向中國證監會和中國人民銀行申請基金進入全
國銀行間同業拆借市場進行交易。由基金管理人在上海中國外匯交易中心開設同業拆借市場
交易賬戶,由基金托管人在中央國債登記結算有限公司開設債券托管賬戶,并由基金托管人
負責基金的國債及資金的清算。基金托管人負責以本基金名義在中央國債登記結算有限公司
開設債券托管賬戶。
(2)同業拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯交易中心和
中央國債登記結算有限公司的有關規定,由基金管理人和基金托管人簽訂補充協議,進行使
用和管理。基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主
協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
7、基金資產投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結算公司或滬
深證券交易所登記結算公司的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉
讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。
8、與基金資產有關的重大合同的保管
與基金投資有關的重大合同的簽署,除本協議另有規定外,由基金管理人負責。合同原
件由基金托管人保管。保管期限按照國家有關規定執行。
與基金資產有關的重大合同,根據基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基金托管
人保管。
(四)基金資產凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。A/B類或C類基金份額凈值是指計
算日A/B類或C類基金份額的基金資產凈值除以計算日發行在外的A/B類或C類基金份額
總數計算得到的每基金份額價值。
基金管理人應每日對基金資產估值。基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負
責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和基金份額凈值并以加密傳真方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后,
簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值按規定予以公布。
(五)基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登
記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后
一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金過戶與注冊登記人負責制定。基金過戶與注冊登
記人對基金份額持有人名冊負保管義務。
(六)爭議解決方式
各方當事人因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,
可向有管轄權的人民法院起訴,也可根據事后達成的仲裁協議向仲裁機構申請仲裁。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
(七)托管協議的修改與終止
1、本協議相關各方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內
容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,報中國證監會批準后生效。
2、發生以下情況,本托管協議終止:
(1)基金或《基金合同》終止;
(2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金托管人;
(3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金管理人;
(4)發生《基金法》或其他法律法規規定的終止事項。
二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管
理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
(一)客戶服務中心電話服務
持有人撥打基金管理人客服熱線400-883-8088(國內免長途話費)、0755-26948088可
享有如下服務:
A、自助語音服務:提供7×24 小時電話自助語音服務,可進行賬戶查詢、基金凈值、
信息定制等自助服務。
B、人工坐席服務:提供工作日人工坐席服務(法定節假日除外)。持有人可以通過該熱
線獲得業務咨詢、賬戶查詢、服務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。
(二)綜合對賬單服務
基金管理人為基金份額持有人提供綜合對賬單服務,服務形式包括網站自助查詢、電子
郵件賬單、手機短信賬單、客服熱線查詢、紙質對賬單郵寄等。其中,紙質對賬單郵寄僅限
給已定制紙質對賬單的持有人郵寄。
(三)網站自助服務
基金管理人網站(www.rtfund.com)為持有人提供基金賬戶及交易情況查詢、資料修改、
手機短信和電子郵件信息定制等自助服務,提供公司公告、熱點問答、市場評述等資訊服務。
同時,網站還設有電子郵箱服務(客戶服務郵箱:service@mail.rtfund.com)。
(四)網上交易服務
基金管理人提供開放式基金網上直銷服務。投資者通過基金管理人網站
www.rtfund.com 可以辦理基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、基金定投、分紅方式修改、
賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢、積分查詢和賬戶信息查詢等各類業務。
(五)客戶投訴建議受理服務
持有人可以通過基金管理人客服熱線、網站、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建
議。對于工作日受理的投訴,原則上當日答復,當日未能答復的,我們也會在當日將處理進
展情況及時告知持有人。
(六)聯系方式
1、融通基金管理有限公司客戶服務熱線:
400-883-8088(國內免長途電話費)、0755-26948088
2、融通基金管理有限公司互聯網站
公司網址:http://www.rtfund.com
電子信箱:service@mail.rtfund.com
3、客戶服務傳真:0755-26948079
4、郵寄地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13樓融通基金管理有限公司客戶服務中心
(郵編:518053)。
二十二、其他應披露事項
序號 公告事項 法定披露方式 披露日期
1 融通基金管理有限公司關于旗下基金投資建設機械(600984)非公開發行股票的公告 證券時報、管理人網站 2020-04-29
2 關于融通旗下融通行業景氣基金在直銷柜臺開展申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-04-30
3 關于旗下部分開放式基金參與華安證券申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-06
4 《融通行業景氣證券投資基金基金合同》修改前后文對照表 證券時報、管理人網站 2020-05-11
5 關于融通行業景氣證券投資基金增設C類基金份額并修訂基金合同部分條款的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-11
6 融通關于旗下部分開放式基金新增和耕傳承基金銷售有限公司為銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-15
7 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加萬聯證券股份有限公司申購及定期定額投資業務費率優惠活動并開通基金轉換業務的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-18
8 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-22
9 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2020-05-25
10 融通關于旗下開放式基金在部分銷售機構開通定期定額投資和轉換業務的公告 證券時報、管理人網站 2020-06-09
11 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加恒泰證券股份有限公司申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-06-19
12 融通基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告 證券時報、中國證券報、上海證券報、證券日報、管理人網站 2020-06-22
13 關于融通基金管理有限公司旗下基金參與中信建投證券股份有限公司費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-06-29
14 關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加交通銀行股份有限公司申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-06-30
15 融通關于旗下部分開放式基金新增泛華普益基金銷售有限公司為銷售機構并開通定期定額投資、轉換業務及參加其費率優惠的公告 證券時報、管理人網站 2020-07-02
16 融通關于旗下部分開放式基金新增華瑞保險銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-07-09
17 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加海通證券股份有限公司申購及定期定額申購業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-07-24
18 融通關于旗下部分開放式基金參加渤海銀行股份有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-07-31
19 融通基金管理有限公司關于新增中國人壽保險股份有限公司為銷售機構并開通定期定額申購、轉換業務及參加其申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-08-03
20 融通關于旗下部分開放式基金參加北京展恒基金銷售股份有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-08-05
21 融通關于旗下部分開放式基金參加中信銀行股份有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-08-07
22 關于融通行業景氣證券投資基金參加中國工商銀行開展的AI指數服務基金申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-08-08
23 關于新增東方財富證券為銷售機構并開通轉換業務及參加其申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-08-11
24 融通基金管理有限公司關于旗下部分基金新增安信證券股份有限公司為銷售機構并開通定期定額投資、轉換業務及參加其申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-09-16
25 融通關于旗下部分開放式基金參加建行申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-10-12
26 關于融通行業景氣證券投資基金參加上海證券有限責任公司申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-10-16
27 融通行業景氣證券投資基金C類新增銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-02
28 融通行業景氣證券投資基金C類份額新增銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-04
29 融通行業景氣證券投資基金新增中國銀行為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-13
30 融通基金管理有限公司關于旗下部分基金投資范圍增加存托憑證并相應修改基金合同、托管協議的公告 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及管理人網站 2020-11-13
31 融通關于旗下部分開放式基金參加和訊信息科技有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-17
32 關于旗下部分基金新增中金財富為銷售機構并開通定投轉換業務的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-20
33 關于融通行業景氣參與中金公司及中金財富申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-11-24
34 融通關于旗下部分開放式基金新增騰安基金銷售(深圳)有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-12-11
35 關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加交通銀行股份有限公司申購及定期定額投資業務費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-12-28
36 關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-12-28
37 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中國工商銀行股份有限公司“2021傾心回饋”基金定期定額投資費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-12-28
38 關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加中國工商銀行2021年全年個人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2020-12-28
39 融通行業景氣證券投資基金第四次分紅公告 證券時報、管理人網站 2021-01-13
40 關于融通行業景氣證券投資基金參與國泰君安證券股份有限公司費率優惠的公告 證券時報、管理人網站 2021-01-14
41 關于融通行業景氣證券投資基金C類新增華泰證券股份有限公司為銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2021-01-15
42 關于東方財富證券股份有限公司銷售的融通基金旗下部分開放式基金開通定期定額投資業務并參加其費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2021-01-15
43 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與螞蟻(杭州)基金銷售有限公司費率優惠的公告 證券時報、管理人網站 2021-01-21
44 融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增陽光人壽保險股份有限公司為銷售機構的公告 證券時報、管理人網站 2021-01-25
45 融通關于旗下部分開放式基金參加珠海盈米基金銷售有限公司轉換費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2021-03-04
46 融通關于旗下部分開放式基金新增深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司為銷售機構并開通轉換業務及參加其費率優惠的公告 證券時報、管理人網站 2021-03-10
47 融通關于旗下部分開放式基金新增上海聯泰基金銷售有限公司為銷售機構和新增開通基金定期定額投資業務的公告 證券時報、管理人網站 2021-03-30
48 融通關于旗下部分開放式基金參加寧波銀行股份有限公司申購費率優惠活動的公告 證券時報、管理人網站 2021-04-06
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和代銷機構的辦公場所和營業場所,
投資者可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
二十四、備查文件
(一)中國證監會核準融通行業景氣證券投資基金設立的文件
(二)《融通行業景氣證券投資基金基金合同》
(三)《融通行業景氣證券投資基金托管協議》
(四)《融通基金管理有限公司開放式基金業務規則》
(五)法律意見書
(六)基金管理人業務資格批件和營業執照
(七)基金托管人業務資格批件和營業執照
存放地點:基金管理人、基金托管人處
查閱方式:投資者可在營業時間內免費查閱,也可按工本費購買復印件。
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